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证券从业资格考试科创板规则专项突破题目及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.科创板股票的上市条件中，公司股本总额不少于多少万元？()

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

2.科创板上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.证券公司、基金管理公司等证券服务机构

C.上交所、证监会等监管机构

D.以上都是

3.科创板股票的交易方式与主板有何不同？()

A.交易时间不同

B.交易方式不同

C.交易门槛不同

D.以上都是

4.科创板上市公司需要定期披露哪些财务信息？()

A.年度报告、中期报告、季度报告

B.年度报告、季度报告、月度报告

C.年度报告、半年度报告、季度报告

D.年度报告、季度报告、临时报告

5.科创板股票的退市制度与主板有何区别？()

A.退市条件不同

B.退市程序不同

C.退市结果不同

D.以上都是

6.科创板上市公司发行股票的定价方式是？()

A.集合竞价

B.价格区间询价

C.跟随指数

D.随机定价

7.科创板上市公司需要设立哪些委员会？()

A.董事会、监事会、审计委员会

B.独立董事、监事会、审计委员会

C.董事会、监事会、提名委员会

D.独立董事、监事会、薪酬委员会

8.科创板上市公司股票交易实行什么制度？()

A.T+0交易制度

B.T+1交易制度

C.T+2交易制度

D.T+3交易制度

9.科创板股票的涨跌幅限制是多少？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

10.科创板上市公司需要披露哪些非财务信息？()

A.公司发展战略、经营计划

B.高管薪酬、公司治理结构

C.环保信息、社会责任报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.科创板上市公司在信息披露方面需要遵守哪些规定？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

E.保密性原则

12.科创板股票交易中，哪些主体可以参与交易？()

A.机构投资者

B.证券公司

C.上市公司

D.个人投资者

E.保险公司

13.科创板上市公司在哪些情况下可能触发退市风险警示？()

A.连续两年亏损

B.股票连续20个交易日收盘价低于面值

C.被中国证监会依法责令退市

D.公司股本总额减少超过50%

E.公司净资产为负

14.科创板上市公司发行股票时，可以采取以下哪些方式？()

A.公开增发

B.非公开增发

C.配股

D.优先股发行

E.股票回购

15.科创板上市公司董事会应设立哪些专门委员会？()

A.财务委员会

B.审计委员会

C.投资委员会

D.风险控制委员会

E.法律合规委员会

三、填空题(共5题)

16.科创板股票交易实行T+1交易制度，即投资者买入的股票需在__天后的交易日才能卖出。

17.科创板上市公司发行股票的定价方式是__，投资者可以在询价区间内进行报价。

18.科创板上市公司在披露年度报告、中期报告和季度报告时，应遵循__原则，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

19.科创板上市公司股票退市制度包括__、终止上市和强制退市，三种退市情形。

20.科创板上市公司董事会应设立__、审计委员会、风险控制委员会和法律合规委员会等专门委员会。

四、判断题(共5题)

21.科创板上市公司可以采用T+0交易制度进行股票交易。()

A.正确B.错误

22.科创板上市公司退市制度与主板完全相同。()

A.正确B.错误

23.科创板上市公司发行股票时，投资者可以参与定价。()

A.正确B.错误

24.科创板上市公司董事会不需要设立专门委员会。()

A.正确B.错误

25.科创板上市公司在信息披露方面，必须遵守与主板相同的原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述科创板股票的退市风险警示制度的主要内容。

27.科创板上市公司在信息披露方面有哪些特殊要求？

28.科创板上市公司发行股票时，发行人和主承销商如何确定发行价格区间？

29.科创板上市公司董事会应设立哪些专门委员会？为什么需要设立这些委员会？

30.科创板股票交易有哪些