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证券从业资格考试基金从业资格考试真题集

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行哪些职责？()

A.投资决策

B.基金销售

C.基金清算

D.基金审计

2.以下哪个不是基金的投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.质量风险

3.开放式基金份额的申购和赎回价格如何确定？()

A.由基金管理人自行确定

B.由基金托管人自行确定

C.根据基金份额净值确定

D.由市场供需关系确定

4.基金管理人的内部控制主要包括哪些方面？()

A.人员管理

B.投资决策

C.风险管理

D.以上都是

5.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.基金资产保管

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.以上都是

6.什么是基金的赎回费用？()

A.基金赎回时收取的费用

B.基金申购时收取的费用

C.基金管理费

D.基金托管费

7.基金的投资组合公告至少多久披露一次？()

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

8.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金业绩公告

D.以上都是

9.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.基金资产保管

B.基金份额登记

C.基金投资决策

D.基金业绩评估

10.基金管理人的合规管理包括哪些方面？()

A.法律法规合规

B.内部控制合规

C.操作流程合规

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金的投资风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.信用风险

12.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.会计控制制度

C.沟通反馈制度

D.激励约束制度

E.信息披露制度

13.以下哪些是基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.适当性原则

C.客户至上原则

D.公平竞争原则

E.持续性原则

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.基金资产保管

B.基金份额登记

C.基金投资决策

D.基金估值核算

E.基金信息披露

15.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金财务会计报告

D.基金招募说明书

E.基金重大事件公告

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的注册资本不低于多少万元人民币？

17.基金合同应当包括哪些主要内容？

18.基金管理人的基金投资运作部门应当与其他部门严格分离，保证其独立行使职责的是？

19.基金托管人的职责之一是对基金的投资运作实施？

20.开放式基金在估值日，按基金持有的金融资产估值的公允价值加上基金负债的公允价值，扣除基金费用后的余额，除以基金现有基金份额的总数，得出的单位基金份额的净值，称为？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅涉及内部管理，与外部投资者无关。()

A.正确B.错误

22.基金托管人的职责包括基金资产的保管、基金份额的登记、基金投资决策和基金信息披露。()

A.正确B.错误

23.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须将适合客户风险承受能力和投资目标的基金产品推荐给客户。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司的董事、监事和高级管理人员可以同时担任其他基金管理公司的董事、监事或高级管理人员。()

A.正确B.错误

25.基金份额净值在基金成立后的一段时间内可以不进行公告。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的合规管理的主要内容。

27.基金投资组合公告的主要内容包括哪些？

28.什么是基金销售适用性原则？其核心内容是什么？

29.基金托管人应当履行哪些监督职责？

30.请说明基金信息披露的原则及其重要性。

证券从业资格考试基金从业资格考试真题集

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

2.【答案】D

【解析】基金的投资风险主要包括市场风险、利率风险、流动性风险等，质量风险通