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证券从业资格测试及答案必过技巧

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易的核心原则是什么？()

A.公平、公正、公开

B.安全、快捷、准确

C.高效、便捷、低风险

D.高收益、低风险

2.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

3.股票市场的价格发现功能主要体现在哪里？()

A.交易量最大时

B.价格波动最频繁时

C.信息最透明时

D.交易最活跃时

4.基金份额净值计算的公式是什么？()

A.净值=资产总额/份额总数

B.净值=资产总额-负债总额

C.净值=资产总额/负债总额

D.净值=资产总额-份额总数

5.什么是证券市场的基本功能？()

A.交易功能

B.价格发现功能

C.投资功能

D.以上都是

6.以下哪种证券交易方式最有利于投资者分散风险？()

A.期货交易

B.期权交易

C.基金投资

D.股票交易

7.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.业务合规

B.风险控制

C.人员合规

D.以上都是

8.证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.商务部

C.人民银行

D.工业和信息化部

9.什么是内幕交易？()

A.利用未公开信息进行证券交易

B.证券交易价格波动异常

C.证券公司内部人员违规操作

D.以上都是

10.证券公司的风险控制主要包括哪些方面？()

A.资金风险控制

B.市场风险控制

C.操作风险控制

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展以下哪些业务需要取得相关业务许可？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

E.证券资产管理业务

12.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.经济政策

D.行业发展趋势

E.投资者情绪

13.基金的投资策略主要包括哪些类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

E.私募基金

14.证券市场监管的目标包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.防范系统性风险

E.实现经济增长

15.证券公司内部控制的基本原则包括哪些？()

A.合规性原则

B.风险控制原则

C.完整性原则

D.效率性原则

E.透明性原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括：

17.证券公司的合规管理应当遵循的原则包括：

18.基金资产估值应当遵循的原则包括：

19.证券交易中的“T+0”交易制度是指：

20.内幕交易是指：

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以不按照规定进行客户身份识别。()

A.正确B.错误

22.基金份额净值在每日交易时间内随时变动。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指所有内部人员利用未公开信息进行交易的行为。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的价格发现功能是指投资者通过交易确定价格。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以不进行内部审计。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场监管的意义。

27.请说明证券公司合规管理的主要内容。

28.解释什么是“T+0”交易制度，并说明其特点。

29.阐述基金净值波动的原因。

30.讨论证券公司风险管理的重要性及其方法。

证券从业资格测试及答案必过技巧

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易的核心原则是公平、公正、公开，确保市场秩序的正常运行。

2.【答案】D

【解析】证券承销与保荐业务是证券公司的业务之一，不属于主要业务分类。

3.【答案】D

【解析】股票市场的价格发现功能主要体现在交易最活跃时，此时价格最能反映市场供求关系。

4.【答案】A

【解析】基金份额净值计算公式为净值=资产总额/份额总数，反映了基金每一份额的实际价值。

5.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括交易功能、价格发现功能、投资功能等，涵盖了市场的多个方面。

6.