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证券从业基本法律法规章节练习题：第三章

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券发行注册制与核准制的区别主要在于什么？()

A.发行门槛的高低

B.发行审核的程序

C.证券发行的信息披露要求

D.证券发行的时间长短

2.以下哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.发行人应当具有健全的组织机构

B.发行人应当具有持续盈利能力

C.发行人应当符合国家产业政策

D.发行人应当有良好的信用记录

3.证券交易所在证券交易中的主要职能是什么？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.以上都是

4.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.证券公司接受客户委托买卖证券，应当向客户收取哪些费用？()

A.交易手续费

B.佣金

C.管理费

D.以上都是

6.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补偿投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.促进证券公司发展

D.以上都是

7.内幕交易是指什么行为？()

A.利用内幕信息进行证券交易

B.操纵证券市场

C.编造并传播虚假信息

D.证券欺诈

8.证券欺诈行为包括哪些？()

A.编造并传播虚假信息

B.内幕交易

C.误导性陈述

D.以上都是

9.证券市场违规行为的主要监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.国家发展和改革委员会

C.商务部

D.工业和信息化部

10.根据《证券法》，证券公司应当如何处理客户的交易结算资金？()

A.与自有资金混同使用

B.专户存放

C.任意支配

D.以上都不对

二、多选题(共5题)

11.证券发行注册制改革的主要内容包括哪些？()

A.优化发行审核程序

B.强化信息披露要求

C.提高发行门槛

D.完善退市制度

12.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

13.证券市场的监管原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.三公原则

C.依法监管原则

D.保护投资者原则

14.证券欺诈行为的主要形式有哪些？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.误导性陈述

D.编造并传播虚假信息

15.证券公司应当对客户的交易结算资金采取哪些措施？()

A.专户存放

B.与自有资金分开管理

C.不得挪用

D.定期审计

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行注册制改革的核心是建立以()为核心的发行监管制度。

17.证券公司从事证券自营业务，其最低注册资本限额为人民币()万元。

18.证券市场的三公原则是指公开、公平、()。

19.证券公司接受客户委托买卖证券，应当向客户收取()和()等费用。

20.根据《证券法》，证券公司应当将客户的交易结算资金存放在()，以保障客户资金的安全。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务和经纪业务可以由同一部门同时进行。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券公司内部人员利用内幕信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金是由中国证监会管理的。()

A.正确B.错误

25.证券公司的财务报表无需向社会公众披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.证券公司在从事证券自营业务时，需要遵守哪些风险控制措施？

28.什么是内幕交易？它对证券市场有何影响？

29.证券投资者保护基金的主要作用是什么？

30.请说明证券公司在从事证券经纪业务时，应当履行哪些客户服务义务？

证券从业基本法律法规章节练习题：第三章

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券发行注册制与核准制的区别主要在于发行审核的程序，注册制强调信息披露，核准制强调审核程序。

2.【答案】C

【解析】符合国家产业政策不是《证券法》规定的证券发行条件之一。

3.【答案】D

【解析】证券交易所在证券交易中的主要职能包括制定交易规则、组织