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证券从业资格考试判断题及答案

1.根据《证券法》规定，公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。（正确）

2.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，在证券交易活动中可以向客户承诺收益或赔偿损失。（错误）

3.证券公司从事证券经纪业务，无需单独取得业务许可，只要具备证券业务资格即可。（错误）

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。（正确）

5.上市公司应当在每个会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告。（错误）

6.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报，属于操纵证券市场的行为。（正确）

7.基金销售机构可以自行制作基金宣传推介材料，无需向中国证监会派出机构备案。（错误）

8.沪深300股指期货合约采用现金交割方式，交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。（正确）

9.证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。（正确）

10.证券公司合规负责人应当具备与其职责相适应的专业知识和工作经验，由股东会决定聘任，并报国务院证券监督管理机构备案。（错误）

11.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成，且主承销商数量不得少于2家。（错误）

12.投资者通过证券交易所的证券交易，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（正确）

13.证券投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。（错误）

14.全国中小企业股份转让系统（新三板）的基础层股票采取做市交易或集合竞价交易方式，创新层股票采取连续竞价交易方式。（错误）

15.公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。（正确）

16.开放式基金的基金份额持有人可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额，赎回价格为基金份额净值减去一定比例的赎回费。（正确）

17.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。（正确）

18.合格境外机构投资者（QFII）可以投资于在证券交易所上市的股票、债券、权证，以及中国证监会允许的其他金融工具，但不得参与新股发行、可转换债券发行。（错误）

19.资产支持证券的基础资产可以是信贷资产、企业应收款、基础设施收益权等财产权利，以及商业物业等不动产财产，但不得是不动产信托受益权。（错误）

20.证券公司从事证券自营业务，其持仓规模可以超过净资本的一定比例，但需向中国证监会报告。（错误）

21.证券市场禁入措施的期限可以是3至5年；情节严重的，5至10年；情节特别严重的，可以终身禁入。（正确）

22.投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户，且申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。（正确）

23.公司公开发行新股，应当具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（错误）

24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于10年。（错误）

25.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。（正确）

26.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，这里的合格投资者包括社会保障基金、企业年金等养老基金。（正确）

27.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。（正确）

28.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。（正确）

29.证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（正确）

30.全国社会保障基金理事会可以将全国社会保障基金委托给符合条件的基金管理公司、证券公司等专业机构进行投资运营，也可以直接进行投资。（正确）

31.中国证券业协会是证券