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合同风险审查标准文档及管理模板

一、模板适用背景与应用方向

在企业经营与对外合作中，合同是明确权责、保障权益的核心法律文件。为规范合同审查流程、防范潜在法律风险，本模板适用于企业法务部门、律师事务所、合规管理岗等专业人员，涵盖买卖、服务、租赁、合作、技术开发等常见类型合同的审查场景。通过标准化审查流程与工具，保证合同条款合法合规、权责清晰、风险可控，同时提升审查效率与质量，为合同全生命周期管理提供支撑。

二、合同风险审查标准化操作流程

（一）合同接收与初步登记

操作内容

接收业务部门提交的合同文本及相关附件（如对方营业执照、授权委托书、技术规格书等），核对合同文本是否完整（含签字页、附件清单等）。

登记合同基本信息：合同编号（按“年份-部门-序号”规则编制）、合同名称、对方主体名称、我方签约主体、合同金额、合同类型、提交部门/经办人、提交日期、审查类型（常规审查/专项审查/紧急审查）、预计完成时限。

输出成果

《合同审查登记表》（见第三部分工具模板一），明确合同审查流程节点及当前状态（待审查/审查中/已反馈/已归档）。

责任主体

行政/法务助理负责接收与登记，法务负责人分配审查任务至具体审查人员。

（二）合同主体资格审查

操作内容

主体资格核查：通过“国家企业信用信息公示系统”“天眼查”等官方渠道，核实对方主体是否存续（营业执照有效期、经营状态）、是否超出经营范围、是否存在经营异常或严重违法记录。

特殊资质审查：根据合同类型，核查对方是否具备法定从业资质（如建筑合同需施工总承包资质、食品销售需食品经营许可证、技术服务需相关行业认证等）。

授权代表审查：核对签约代表是否为法定代表人，若为授权代表，需核查《授权委托书》（载明授权范围、权限期限、是否有转授权权）及授权代表身份证件，保证签约权限合法有效。

关联关系识别：若对方为我方关联方，需核查是否履行内部关联交易审批程序（如需）。

输出成果

《主体资格审查清单》（见第三部分工具模板二），列明审查项及结果（“符合/不符合/需补充”），对不符合项标注风险提示。

责任主体

法务专员或经办业务部门配合完成，法务负责人复核。

（三）合同内容条款全面审查

操作内容

按“通用条款+特殊条款”分层审查，重点关注以下核心条款：

合同标的条款：标的物名称、规格、型号、数量等是否明确，避免“等”“其他”等模糊表述；技术服务类合同需明确服务内容、标准、交付成果形式。

质量条款：质量标准（国家标准/行业标准/约定标准）是否清晰，验收期限、方法、异议处理流程是否具体（如“验收不合格需在X日内书面提出，X日内完成整改”）。

价款与支付条款：金额大小写是否一致，支付方式（转账/承兑/分期）、节点（如“预付款30%到账后发货”“验收合格后付至70%”）是否明确，是否约定逾期付款违约责任（如“按日万分之五支付违约金”）。

履行期限、地点与方式：起止时间具体到日，履行地点（如“交货地：我方仓库”“服务地：对方指定场所”）是否明确，运输方式、费用承担方是否约定。

违约责任条款：是否明确违约情形（如逾期交货、质量不合格、付款延迟）及对应的违约责任（违约金计算方式、赔偿范围、解除合同条件），避免“承担相应责任”等模糊表述，注意违约金约定是否过高（一般不超过实际损失的30%）。

知识产权条款：涉及技术开发的合同，需明确知识产权归属（如“专利申请权归委托方所有”）、侵权责任承担；使用第三方知识产权的，需核查对方是否已获得合法授权。

保密条款：保密范围（技术信息、经营信息等）、保密期限（一般至合同终止后2-3年）、违约责任是否明确，是否约定涉密信息载体的返还要求。

争议解决条款：优先约定协商解决，协商不成可选择诉讼或仲裁；诉讼需明确管辖法院（我方住所地/合同履行地等），仲裁需明确仲裁机构（如“仲裁委员会”），避免同时约定诉讼与仲裁。

合同生效与解除条款：生效条件（签字盖章后/附条件生效）、解除条件（如“一方违约导致合同目的无法实现”）、解除后的清算条款（如“已履行部分的处理方式”）是否约定。

特殊条款：根据合同类型补充审查（如劳动合同需注意竞业限制、服务期；买卖合同需注意包装标准、运输风险转移点；合作合同需注意合作分工、利润分配机制）。

输出成果

《合同条款审查要点表》（见第三部分工具模板三），逐条款列明审查要点、风险提示及修改建议，对高风险条款标注“重点关注”。

责任主体

法务专员主导审查，业务部门配合确认条款与交易背景的一致性（如技术参数、服务内容是否符合业务需求）。

（四）风险点综合评估与分级

操作内容

基于条款审查结果，识别合同核心风险点，结合风险发生概率及影响程度进行分级：

高风险：可能导致重大经济损失、法律纠纷或企业声誉受损（如对方主体存疑、违约责任不对等、知识产权侵权风险）。

中风险：可能影响合同部分履行或造成一定损