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证券发行与承销考试大纲

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行审核委员会的职责不包括以下哪项？()

A.审查发行人的发行申请文件

B.依法对发行人的发行申请进行审核

C.决定是否批准发行人的发行申请

D.对发行人的信息披露进行监管

2.首次公开发行股票的发行人应当向投资者披露的信息包括以下哪项？()

A.发行人的历史沿革

B.发行人的财务状况

C.发行人的主要业务

D.以上所有

3.证券承销机构在承销过程中，下列哪项行为是合法的？()

A.在发行前泄露发行人的非公开信息

B.向投资者提供虚假的承销信息

C.公开承诺保底发行量

D.公开承诺发行价格

4.以下哪项属于证券发行过程中的信息披露义务？()

A.发行人的董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票

B.发行人的重大诉讼、仲裁事项

C.发行人的财务会计报告

D.以上所有

5.证券发行注册制下，以下哪项说法是正确的？()

A.证券发行无需经过中国证监会的审核

B.证券发行人只需披露必要信息，无需提供详细资料

C.证券发行人需提供详细资料，由投资者自行判断

D.证券发行人无需披露任何信息

6.证券公司从事证券承销业务，下列哪项是必须具备的条件？()

A.注册资本金不少于1亿元人民币

B.具有证券承销业务资格

C.具有完善的内部控制制度

D.以上所有

7.证券发行过程中的路演活动，下列哪项说法是正确的？()

A.路演活动可以由发行人自行组织

B.路演活动必须由承销商组织

C.路演活动可以由发行人和承销商共同组织

D.路演活动不得组织

8.以下哪项属于证券发行过程中的发行人信息披露义务？()

A.发行人应当披露董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的情况

B.发行人应当披露重大合同、重大投资等情况

C.发行人应当披露财务会计报告

D.以上所有

9.证券发行过程中的发行人信息披露，以下哪项说法是正确的？()

A.发行人可以不披露与发行无关的信息

B.发行人应当披露所有可能影响投资者决策的信息

C.发行人可以自行决定信息披露的内容和方式

D.发行人可以不披露财务会计报告

10.证券承销机构在承销过程中，下列哪项行为是合法的？()

A.承销商可以承诺购买未售出的证券

B.承销商可以向投资者提供虚假的承销信息

C.承销商可以公开承诺保底发行量

D.承销商可以公开承诺发行价格

二、多选题(共5题)

11.证券发行过程中，发行人信息披露应当包括哪些内容？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行人经营情况

D.发行人股权结构

E.发行人重大合同

12.以下哪些属于证券承销机构的职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.组织证券发行活动

C.协助发行人进行信息披露

D.承担证券发行风险

E.协助发行人进行发行后的持续监管

13.证券发行注册制与核准制的主要区别有哪些？()

A.信息披露要求不同

B.审核程序不同

C.责任认定不同

D.发行效率不同

E.监管机构不同

14.证券发行过程中的路演活动可能涉及哪些参与者？()

A.发行人代表

B.承销商代表

C.投资者

D.新闻媒体

E.监管机构

15.以下哪些属于证券发行过程中的持续监管内容？()

A.发行人信息披露的合规性

B.发行人财务状况的稳定性

C.发行人重大事项的及时披露

D.发行人经营风险的防范

E.发行人股票交易价格的波动

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行人应当在发行前向投资者披露的信息中，包括但不限于发行人的基本信息、财务状况、经营情况、股权结构、重大合同以及

17.证券承销业务按照发行证券的方式不同，可分为

18.在证券发行注册制下，发行人需要向监管机构提交的文件是

19.证券承销机构在承销过程中，应当向投资者披露的信息包括

20.证券发行过程中，发行人应当披露的重大事项包括

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.证券承销机构在承销过程中，可以承诺保底发行量。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中的信息披露，发行人可以不披露与发行无关的信息。()

A.正确B.错误

24.证券承销机构在承销过程中，可以向投资者提供虚假的承销信息。()

A.正确