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证券从业资格考试轻松通关技巧

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券从业资格考试的必考科目？()

A.证券市场基础知识

B.证券交易

C.证券发行与承销

D.证券投资分析

2.在证券从业资格考试中，下列哪个选项不是职业道德的基本原则？()

A.公平公正

B.诚实守信

C.稳健审慎

D.独立客观

3.以下哪种行为违反了证券市场的公平原则？()

A.投资者根据市场信息做出投资决策

B.证券公司发布虚假信息误导投资者

C.投资者购买证券进行投资

D.证券公司进行正常的市场推广活动

4.证券发行人在发行证券时，应当披露的信息不包括以下哪项？()

A.证券发行价格

B.证券发行总额

C.证券发行人基本情况

D.证券发行人的财务报表

5.证券交易中的委托指令不包括以下哪项内容？()

A.证券代码

B.交易价格

C.交易数量

D.交易时间

6.在证券市场，下列哪项不是操纵市场的行为？()

A.大量买入或卖出某种证券

B.制造虚假信息误导投资者

C.投资者根据市场信息做出投资决策

D.集合竞价中的虚假申报

7.以下哪项不是证券公司应遵守的内部控制制度？()

A.证券公司内部控制制度应当与证券公司的经营规模和业务范围相适应

B.证券公司内部控制制度应当确保公司资产的安全完整

C.证券公司内部控制制度应当由董事会负责制定

D.证券公司内部控制制度应当定期进行审查和评估

8.证券投资分析中，下列哪项不是技术分析的基本假设？()

A.市场行为反映一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.投资者情绪对市场有重大影响

9.证券交易中，下列哪项不是委托指令的分类？()

A.买入委托

B.卖出委托

C.紧急委托

D.市价委托

10.证券从业资格考试中，关于证券市场的基本概念，以下哪项表述不正确？()

A.证券市场是证券发行和交易的平台

B.证券市场分为一级市场和二级市场

C.证券市场是证券发行人筹集资金的场所

D.证券市场是投资者进行投资和交易的地方

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.交易流通

D.信息披露

E.风险管理

12.证券发行人信息披露的要求包括哪些方面？()

A.证券发行人基本情况

B.证券发行文件

C.重大事件披露

D.定期报告

E.内部控制制度

13.证券交易中的委托指令可以按照哪些方式进行分类？()

A.价格优先

B.时间优先

C.数量优先

D.金额优先

E.客户优先

14.证券投资分析的方法主要包括哪些？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.情绪分析

E.市场分析

15.证券从业人员的职业道德规范应包括哪些内容？()

A.诚实守信

B.公平公正

C.专业胜任

D.保守秘密

E.持续学习

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基础设施包括证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构等，其中证券交易所的主要职能是提供证券的____。

17.证券发行是指证券发行人依照法定程序向投资者出售证券的行为，其中首次公开发行（IPO）是指公司首次在证券交易所上市发行股票的行为。

18.在证券交易中，投资者可以通过____委托指令来指定证券买卖的价格。

19.证券发行与承销过程中的信息披露是保护投资者利益的重要环节，按照规定，发行人应当在发行前向投资者披露____。

20.证券从业人员的职业道德要求其必须保持____，不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基础设施建设对证券市场的健康发展至关重要。()

A.正确B.错误

22.证券发行人与承销机构在发行过程中必须完全披露所有相关信息。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的市价委托是指投资者按照市场价格自动成交的委托方式。()

A.正确B.错误

24.证券投资分析中，技术分析只关注证券的历史价格和成交量，而基本面分析则侧重于分析公司的财务状况和行业前景。()

A.正确B.错误

25.证券从业人员的职业道德规范要求他们必须保守客户的商业秘密。()

A.正确B.错误

五