证券从业资格考试证券基础知识考试题（附答案）.docxVIP

证券从业资格考试证券基础知识考试题（附答案）

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不是我国证券市场的主体？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券投资者

D.证券监督管理机构

2.证券发行人在证券发行过程中，必须保证其向投资者提供的信息真实、准确、完整的是？()

A.财务报告

B.新闻报道

C.投资建议

D.证券公司的评价

3.下列关于证券市场监管的说法，不正确的是？()

A.增强市场透明度，保护投资者合法权益

B.促进证券市场公正竞争，维护证券市场秩序

C.对违法、违规行为进行查处

D.直接干预证券公司的日常经营

4.证券交易所对上市公司的持续监管不包括以下哪项内容？()

A.上市公司信息披露的审查

B.上市公司财务状况的监督

C.上市公司高级管理人员的任职资格审查

D.上市公司股票的涨跌停限制

5.以下哪种情况不属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.利用职务便利获取内幕信息

D.上市公司定期发布的财务报告

6.证券投资者保护基金的主要用途是？()

A.证券公司的日常经营

B.支付证券市场交易费用

C.支付证券投资者损失补偿

D.证券市场投资

7.关于证券公司的主要业务，以下说法正确的是？()

A.仅限于股票经纪业务

B.仅限于证券承销业务

C.包括证券经纪、证券承销、证券自营等业务

D.仅限于资产管理业务

8.我国证券市场的监管原则不包括以下哪项？()

A.公开、公平、公正

B.遵守法律法规

C.保护投资者利益

D.证券公司自主经营

9.以下哪种情况不属于操纵证券市场？()

A.证券公司大量买进某股票并操纵价格

B.利用信息优势散布虚假信息影响股价

C.上市公司公开披露真实信息

D.证券交易所有意控制交易时间

二、多选题(共5题)

10.证券发行市场的主要功能包括哪些？()

A.证券发行和交易

B.融通资金

C.资产保值增值

D.资金筹集

11.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.保障证券公司利益

12.证券公司的业务范围通常包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

13.证券市场的基本功能有哪些？()

A.价格发现

B.资金筹集

C.投资者保护

D.资产配置

14.以下哪些属于证券市场监管的监管措施？()

A.设立证券交易限制

B.证券发行审核

C.信息披露监管

D.证券公司业务许可

三、填空题(共5题)

15.我国证券市场的主要监管机构是__。

16.证券发行市场又称__市场。

17.证券市场的基本功能包括__、__和__。

18.证券公司的主要业务包括__、__、__和__。

19.证券投资者保护基金的主要用途是__。

四、判断题(共5题)

20.证券发行市场的交易活动是证券流通市场的组成部分。()

A.正确B.错误

21.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券交易。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管的目的是为了保障证券公司的利益。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金可以用于弥补所有投资者的损失。()

A.正确B.错误

24.证券市场交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券市场监管的主要目标。

26.解释什么是证券发行审核制度？

27.说明证券市场交易机制中的T+0交易和T+1交易的区别。

28.阐述证券市场监管中的自律管理机制。

29.分析证券市场风险的主要类型。

证券从业资格考试证券基础知识考试题（附答案）

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司不属于证券市场的主体，证券市场的主体主要包括证券公司、证券投资者和证券监督管理机构。

2.【答案】A

【解析】财务报告是证券发行人必须向投资者提供的信息，并且要求其真实、准确、完整。

3.【答案】D

【解析】证券市场监管机构不直接干预证券公司的日常经营，而是通过监管政策来引导和规范市场行为。

4.【答案】D

【解析】上市公司股票的涨跌