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证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(备考9)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的基本法律法规？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.《中华人民共和国刑法》

2.2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.3.下列哪项行为构成内幕交易？()

A.投资者购买某上市公司股票

B.证券公司内部人士泄露公司重大经营决策信息

C.上市公司发布季度报告

D.投资者通过研究公开信息进行投资

4.4.以下哪项不属于证券公司合规管理的范畴？()

A.风险控制

B.内部审计

C.人力资源

D.客户服务

5.5.证券公司设立分支机构，应当向哪个机构备案？()

A.中国证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.中国银保监会

6.6.下列哪项不属于证券发行注册制的要求？()

A.发行人公开披露信息

B.发行人聘请保荐机构

C.发行人支付保荐费用

D.证券交易所对发行人进行审核

7.7.证券市场投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司交易手续费

B.补偿证券市场投资者损失

C.证券公司日常运营资金

D.证券市场监管费用

8.8.以下哪项不属于证券公司合规人员应当履行的职责？()

A.监督公司业务活动

B.参与制定公司合规政策

C.向董事会报告合规情况

D.管理公司财务

9.9.证券公司聘请保荐机构，保荐机构应当履行哪些职责？()

A.评估发行人资质

B.担任发行人法定代表人

C.监督发行人信息披露

D.代表发行人进行证券发行活动

10.10.证券公司从事资产管理业务，其资产规模不得低于多少元？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司在开展自营业务时，以下哪些行为属于合规要求？()

A.严格执行风险控制指标

B.确保交易信息真实、准确、完整

C.不得利用内幕信息进行交易

D.不得进行利益输送

12.2.以下哪些属于证券市场的主要法律法规？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国合同法》

13.3.证券投资者保护基金的使用范围包括哪些？()

A.支付因证券公司被撤销、破产等原因造成的投资者损失

B.支付证券市场监管费用

C.支持证券公司风险处置工作

D.补充保护基金

14.4.证券公司合规管理的职责包括哪些？()

A.制定公司合规政策

B.监督公司业务活动

C.向董事会报告合规情况

D.处理公司日常运营事务

15.5.证券发行注册制的主要特点有哪些？()

A.发行人信息披露义务更加严格

B.证券交易所对发行人进行审核

C.发行人自行承担信息披露责任

D.不对发行人进行实质性审核

三、填空题(共5题)

16.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于__元。

17.证券市场投资者保护基金主要用于支付因证券公司被撤销、破产等原因造成的投资者损失，最高偿付限额为__元。

18.证券公司设立分支机构，应当向__备案。

19.证券发行注册制下，证券交易所对发行人进行审核的职责由__承担。

20.证券公司的合规人员应当向__报告合规情况。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以从事所有类型的证券业务，不受任何限制。()

A.正确B.错误

22.证券市场的交易信息必须真实、准确、完整，不得有虚假陈述。()

A.正确B.错误

23.证券发行注册制下，发行人无需披露任何信息。()

A.正确B.错误

24.证券公司合规人员的职责包括管理公司财务。()

A.正确B.错误

25.证券公司从事资产管理业务时，可以不向投资者披露投资策略和风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要介绍证券公司合规管理的基本原则。

27.什么是内幕交易？内幕交易有哪些表现形式？

28.简述证券发行注册制的基本特点。

29.证券市场投