证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套_背题模式.docxVIP

证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套_背题模式

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券发行人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，将承担何种法律责任？()

A.行政处罚

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

2.投资者因证券公司违反《证券法》规定，遭受损失的，可以向谁要求赔偿？()

A.证券公司

B.证券公司的股东

C.证券公司的董事、监事、高级管理人员

D.证券公司的监管机构

3.证券交易场所的设立和解散，由谁决定？()

A.证券公司

B.中国证监会

C.省级人民政府

D.全国人民代表大会

4.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在哪里？()

A.证券公司自有资金账户

B.证券公司客户资金账户

C.证券公司结算备付金账户

D.专门设立的第三方银行账户

5.上市公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票，应当遵守何种规定？()

A.可以随时买卖

B.必须提前公告

C.可以在离职后六个月内买卖

D.以上都不对

6.证券公司违反《证券法》规定，未经批准设立分支机构的，将受到何种处罚？()

A.警告

B.罚款

C.吊销业务许可证

D.以上都是

7.根据《证券法》，下列哪项行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.证券公司内部员工泄露内幕信息

C.上市公司董事利用职务便利获取内幕信息

D.以上都是

8.证券公司接受委托买卖证券，不得向客户收取哪些费用？()

A.交易手续费

B.管理费

C.提成

D.以上都不可以

9.投资者在证券交易中因受到虚假陈述等行为侵害，可以向谁提起诉讼？()

A.证券公司

B.上市公司

C.中国证监会

D.以上都可以

10.根据《证券法》，证券公司应当向哪些机构报送年度报告和中期报告？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.省级人民政府

D.以上都是

11.证券公司违反《证券法》规定，挪用客户资金的，将受到何种处罚？()

A.警告

B.罚款

C.吊销业务许可证

D.刑事责任

二、多选题(共5题)

12.根据《证券法》，下列哪些行为属于操纵证券市场？()

A.集合资金管理公司利用其管理的多个集合资产管理计划进行相关证券交易

B.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份

C.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

13.证券发行人在发行股票、债券时，应当披露的信息包括哪些？()

A.公司基本情况

B.股东大会决议

C.重大合同和诉讼、仲裁情况

D.证券发行的基本情况

14.根据《证券法》，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具文件，应当具备下列哪些条件？()

A.具有证券相关业务资格

B.有固定场所和必要设施

C.有健全的风险控制制度

D.有一定数量的从业人员

15.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、破产或和解而遭受的损失

B.支付证券公司被撤销、接管或行政重组过程中的有关费用

C.支持证券公司审慎经营、防范和处置风险

D.补充证券投资者保护基金

16.下列哪些机构属于中国证券监督管理委员会的派出机构？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证监会证券期货监督管理局

D.中国证监会地方派出机构

三、填空题(共5题)

17.《证券法》规定，证券发行、上市和交易活动，必须遵守法律、行政法规，并接受中国证监会的监督管理。

18.股份有限公司的注册资本应当以人民币元为单位，其最低限额为人民币______万元。

19.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在______，以保障客户资金安全。

20.上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后______个月内不得转让其所持有的本公司股份。

21.证券发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者______。

四、判断题(共5题)

22.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.上市公司发行新股时，必须向所有股东提供优先认购权。()

A.正确