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证券从业考试证券交易模拟题考试题库

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券交易所的会员应当具备哪些条件？()

A.具有法人资格的公司

B.具有独立承担民事责任的能力

C.具有固定的经营场所和合格的交易设施

D.具有规定数量的注册资本

2.2.证券交易中的委托指令主要包括哪些内容？()

A.委托人的身份信息

B.证券名称和证券代码

C.委托价格和委托数量

D.委托期限

3.3.下列哪项不属于证券交易中的市价委托？()

A.指令以当前市场价格成交

B.指令以特定价格成交

C.指令以最优价格成交

D.指令以即时市场价格成交

4.4.证券交易中的涨停板制度是指什么？()

A.限制证券交易价格波动的一种制度

B.限制证券交易数量的一种制度

C.限制证券交易时间的一种制度

D.限制证券交易方式的一种制度

5.5.证券交易所的监管职责主要包括哪些方面？()

A.制定交易规则和业务规则

B.监督证券交易活动

C.管理会员和上市公司

D.以上都是

6.6.证券经纪商的主要业务是什么？()

A.证券自营交易

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销业务

7.7.下列哪项不是证券交易中的有效委托？()

A.委托已送达证券经纪商并经确认

B.委托价格不明确

C.委托数量符合规定

D.委托时间符合规定

8.8.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.股票发行与交易

B.资金筹集与投资

C.价格发现与风险分散

D.以上都是

9.9.下列哪项不属于证券交易中的交易方式？()

A.买入交易

B.卖出交易

C.指令交易

D.期货交易

10.10.证券交易所的自律管理主要体现在哪些方面？()

A.制定交易规则

B.监督证券交易活动

C.管理会员和上市公司

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中的委托指令可以包括以下哪些内容？()

A.证券名称和代码

B.委托价格

C.委托数量

D.委托时间

E.委托方式

12.2.以下哪些是证券交易所的主要职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易活动

D.管理会员和上市公司

E.提供证券市场信息

13.3.证券交易中的清算与交收包括哪些环节？()

A.交易确认

B.资金清算

C.股票交收

D.利息计算

E.交易结算

14.4.以下哪些情况可能导致证券价格波动？()

A.公司基本面变化

B.市场供求关系变化

C.政策法规变动

D.经济周期波动

E.投资者情绪变化

15.5.证券经纪商在业务活动中应遵守哪些原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

E.客户至上原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易中的T+0交易制度是指当日买入的证券在当日就可以卖出。

17.2.证券交易所为了保证交易的公平性，对证券交易价格实行价格涨跌幅限制，通常称为涨停板制度。

18.3.证券交易中的委托指令分为市价委托和限价委托两种类型。

19.4.证券经纪商在执行客户委托时，必须严格按照委托人的指令进行操作，不得擅自改变委托内容。

20.5.证券交易中的清算与交收是指证券买卖双方在成交后，由清算机构进行资金和证券的交割过程。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易中的T+1交易制度是指当日买入的证券需在次一交易日才能卖出。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所的会员必须是具有独立法人资格的公司。()

A.正确B.错误

23.3.证券经纪商可以自行决定接受或拒绝客户的委托指令。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易中的涨停板制度可以完全防止证券价格异常波动。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易中的清算机构负责证券交易的资金清算和证券交收。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券交易的基本流程。

27.2.什么是证券交易中的清算与交收？它们的作用是什么？

28.3.证券交易中的涨跌幅限制制度有哪些作用？

29.4.证券经纪商在执行客户委托时，应当遵循哪些原则？

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