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证券从业考试基础知识第一章考点一点通

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.以上都是

2.下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.符合法定条件

B.有良好的财务状况

C.有良好的信誉

D.有上市公司的推荐

3.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.从事证券交易

D.监督证券交易

4.以下哪项不属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者合法权益原则

D.竞争、效率原则

5.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

6.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

7.下列哪项不属于证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.编造并传播虚假信息

D.证券发行人披露信息

8.以下哪项不属于证券投资者的分类？()

A.个人投资者

B.法人投资者

C.机构投资者

D.非法投资者

9.以下哪项不属于证券市场的层次结构？()

A.场内交易市场

B.场外交易市场

C.新股发行市场

D.证券交易市场

10.以下哪项不属于证券市场的功能？()

A.优化资源配置

B.促进经济增长

C.提高企业透明度

D.促进金融创新

二、多选题(共5题)

11.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府监管机构

12.证券发行的条件包括哪些方面？()

A.符合法定条件

B.有良好的财务状况

C.有良好的信誉

D.有上市公司的推荐

13.证券交易所的主要职能有哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易

D.直接参与证券交易

14.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者合法权益原则

D.竞争、效率原则

15.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括（）和（）。

17.证券交易所的设立必须经（）批准。

18.证券监管机构的主要职责包括（）和（）。

19.证券发行人是指（）。

20.证券投资者按照投资方式的不同，可以分为（）和（）。

四、判断题(共5题)

21.证券发行是证券市场的基础。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的设立不需要经过国务院的批准。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管的原则中，公平原则是指市场参与者在交易中权利和义务对等。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

25.证券市场的参与者中，法人投资者和个人投资者在市场中的地位是相同的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.解释什么是证券市场监管，并说明其重要性。

28.证券公司的主要业务有哪些？请分别简要说明。

29.什么是内幕交易？为什么内幕交易是非法的？

30.简述证券投资者保护基金的作用。

证券从业考试基础知识第一章考点一点通

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者和证券服务机构等，因此正确答案是D.

2.【答案】D

【解析】证券发行的条件包括符合法定条件、有良好的财务状况和信誉，上市公司的推荐不是证券发行的条件。

3.【答案】C

【解析】证券交易所的职能包括提供证券交易的场所和设施、制定证券交易规则和监督证券交易，但不直接从事证券交易。

4.【答案】D

【解析】证券市场监管的原则包括公开、公平、公正原则、依法监管原则和保护投资者合法权益原则，竞争、效率原则不属于其中。

5.【答案】B

【解析】证券公司的主要业务包括证