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2025年证券从业合规要点考试题及答案

单选题（每题1分，共40分）

1.某券商营业部员工在朋友圈转发未经公司合规审查的私募产品海报，该行为最可能违反的监管规定是

A.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

B.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《证券期货投资者适当性管理办法》

答案：C。依据《合规管理办法》第十五条，员工对外宣传须先经合规审查，未经审查擅自发布构成违规。

2.2025年3月，某研究所分析师在微信群中提前透露了尚未公开的上市公司年报数据，该行为在《证券法》中对应的罚则条款是