2025年证券从业资格基础科目模拟训练试卷（含答案）.docxVIP

2025年证券从业资格基础科目模拟训练试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有唯一正确答案，请将代表正确选项的字母填入答题卡相应位置。）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.以上都是

2.中国证券监督管理委员会的简称是（）。

A.CSRC

B.SASAC

C.CBRC

D.AMAC

3.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.商业银行业务

4.证券交易所以（）为主要特征。

A.有形市场与无形市场相结合

B.交易价格由供求关系决定

C.强制性交易

D.集中竞价交易

5.以下哪种证券交易方式不属于我国证券交易所的竞价交易方式？（）

A.集中竞价交易

B.连续竞价交易

C.竞价撮合交易

D.询价交易

6.T+1交易制度是指（）。

A.交易当天完成结算

B.交易次日完成结算

C.交易第三日完成结算

D.无固定结算日期

7.证券交易中，买方和卖方在交易前就价格、数量等要素达成一致，随后执行的交易方式是（）。

A.竞价交易

B.回购交易

C.场外交易

D.订货交易

8.证券公司为客户买卖证券提供中介服务，并收取佣金的业务是（）。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.资产管理业务

9.证券发行注册制强调的是（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.发行人盈利能力的持续稳定

C.交易所的行政审批

D.保荐人的绝对责任

10.我国目前股票发行主要采用（）。

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.联合制

11.下列哪种证券属于固定收益证券？（）

A.股票

B.债券

C.期权

D.股票指数

12.债券的票面利率是指（）。

A.债券发行时的市场利率

B.债券到期时的市场利率

C.债券发行价格与面额的比率

D.债券面额与每年利息的比率

13.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须取得（）。

A.证券经纪业务资格

B.证券自营业务资格

C.证券投资咨询业务资格

D.资产管理业务资格

14.下列关于证券发行人信息披露的表述，错误的是（）。

A.信息披露是注册制的基础

B.信息披露贯穿于证券发行上市全过程

C.信息披露义务人仅限于发行人

D.信息披露应真实、准确、完整、及时、公平

15.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并采取措施确保（）。

A.交易公平

B.交易公正

C.交易公开

D.以上都是

16.证券自营业务禁止的行为不包括（）。

A.利用内幕信息进行交易

B.违规参与融资融券交易

C.从事内配股交易

D.分散投资降低风险

17.证券公司为客户办理的融资融券业务，其资金和证券的保证金比例不得低于（）。

A.中国证券业协会的规定

B.证券公司的规定

C.中国证监会的规定

D.交易所的规定

18.证券投资咨询业务人员从事业务活动，不得（）。

A.代理客户证券买卖

B.向客户承诺收益

C.发布虚假信息

D.维护客户合法权益

19.基金管理人应当保证基金份额持有人能够（）。

A.随时申购赎回基金份额

B.获得与其投资风险相匹配的收益

C.了解基金投资运作情况

D.参与基金份额持有人大会

20.下列关于集合资产管理计划的表述，错误的是（）。

A.发起机构应当向合格投资者募集资金

B.合格投资者累计不得超过200人

C.计划的资金由托管机构托管

D.计划的投资风险由单个合格投资者独立承担

21.《中华人民共和国公司法》适用于（）。

A.合伙企业

B.个人独资企业

C.有限责任公司和股份有限公司