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证券行业专业人员水平评价测试真题汇编与详解

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券公司开展经纪业务时，下列哪项不是必须遵守的规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.必须遵守公平交易原则

C.可以自行决定交易价格

D.必须向客户提供交易风险提示

2.下列关于证券市场监管的说法，错误的是？()

A.监管机构负责对证券市场进行监管

B.监管机构有权对违法违规行为进行处罚

C.证券市场监管是自律性组织的主要职责

D.监管机构应保护投资者合法权益

3.证券公司从事证券自营业务时，下列哪项风险不属于其风险控制范围？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理层道德风险

4.下列哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.增加收入

D.保障合规

5.证券发行上市保荐制度中，下列哪项不是保荐人的职责？()

A.对发行人进行尽职调查

B.对发行人的财务报告进行审核

C.担任发行人的法律顾问

D.对发行人的业务进行指导

6.证券公司开展资产管理业务时，下列哪项不是其应遵循的原则？()

A.公平公正原则

B.客户利益优先原则

C.自主决策原则

D.盈利最大化原则

7.下列关于证券公司经纪业务的说法，正确的是？()

A.经纪业务是证券公司的核心业务

B.经纪业务收入主要来自佣金

C.证券公司可以自行决定佣金收取标准

D.经纪业务不受市场监管

8.下列哪项不是证券公司合规管理的目标？()

A.预防和纠正违规行为

B.保障公司合规经营

C.提高公司竞争力

D.降低公司运营成本

9.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是？()

A.内部控制制度应涵盖公司所有业务

B.内部控制制度应确保公司资产安全

C.内部控制制度应有利于公司提高效率

D.内部控制制度可以不对外公开

10.证券公司在进行信息披露时，下列哪项不是其应遵循的原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.真实性原则

D.隐私性原则

二、多选题(共5题)

11.证券公司在开展证券自营业务时，应考虑以下哪些风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.法律风险

E.操作风险

12.以下哪些行为属于证券公司合规管理的主要内容？()

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.进行合规审查

D.设立合规管理部门

E.提高员工合规意识

13.证券公司在进行资产管理和投资决策时，应当遵循以下哪些原则？()

A.风险分散原则

B.遵守法律法规原则

C.客户利益优先原则

D.资产配置原则

E.业绩考核原则

14.证券发行上市保荐制度中，保荐人需要履行以下哪些职责？()

A.对发行人进行全面调查

B.跟踪调查发行人上市后的持续规范运作

C.指导发行人制定信息披露文件

D.对发行人违反规定的行为提出纠正意见

E.担任发行人的法律顾问

15.证券公司内部控制制度应当包括以下哪些内容？()

A.风险评估和内部审计制度

B.持续改进机制

C.内部报告和信息披露制度

D.岗位职责和权限划分

E.员工培训和考核制度

三、填空题(共5题)

16.证券公司开展经纪业务时，应当向客户充分揭示交易风险，以下哪项不属于交易风险？

17.证券发行上市保荐制度中，保荐人应当对发行人进行尽职调查，以下哪项不是尽职调查的主要内容？

18.证券公司内部控制制度中，以下哪项不是内部控制的基本原则？

19.证券公司在进行资产管理业务时，以下哪项不是其合规管理的重点？

20.证券公司在进行信息披露时，以下哪项不属于信息披露的基本要求？

四、判断题(共5题)

21.证券公司自营业务的收入主要来自于交易佣金。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管的目的是为了增加证券市场的流动性。()

A.正确B.错误

23.证券公司开展资产管理业务时，必须遵循客户利益优先原则。()

A.正确B.错误

24.证券公司在进行内部控制时，可以不对外公开内部控制制度。()

A.正确B.错误

25.证券发行上市保荐制度中，保荐人只需对发行人上市前的财务状况进行尽职调查。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)