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证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券经纪业务的主要业务类型？()

A.证券买卖代理业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.证券托管业务

2.证券账户的注册登记机构是？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

3.下列哪个不是证券公司从事证券自营业务的禁止行为？()

A.使用内幕信息进行交易

B.超过公司净资本的100%进行自营业务

C.使用募集资金进行自营业务

D.使用客户交易结算资金进行自营业务

4.证券交易中的市价指令是指？()

A.以当前市场上最高价格买入的指令

B.以当前市场上最低价格卖出的指令

C.以指定价格或更好的价格立即成交的指令

D.以最优价格成交的指令

5.关于证券公司客户交易结算资金，下列说法错误的是？()

A.证券公司客户交易结算资金必须全额存放在指定商业银行

B.证券公司不得将客户交易结算资金用于自营业务

C.证券公司客户交易结算资金账户必须由第三方管理

D.客户交易结算资金账户的设立和管理不符合规定的，证券公司应当停止接受客户的开户委托

6.下列哪个不是证券公司融资融券业务的主要风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.系统风险

7.证券公司从事资产管理业务，下列哪项不符合规定？()

A.证券公司应当设立专门的资产管理部门

B.证券公司可以将其管理的客户资产投资于其他证券公司发行的证券

C.证券公司应当对客户资产进行独立管理、独立核算

D.证券公司应当建立健全资产管理业务的风险控制制度

8.下列哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.维护公司声誉

D.追求利润

9.证券公司应当定期对内部控制制度进行评估，评估周期不得少于多少时间？()

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

10.下列哪项不是证券公司合规管理的原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.有效性原则

D.监管优先原则

二、多选题(共5题)

11.证券公司进行证券自营业务时，以下哪些行为是禁止的？()

A.使用内幕信息进行交易

B.使用客户交易结算资金进行自营业务

C.超过公司净资本的100%进行自营业务

D.从事期货交易

12.证券登记结算机构的主要职能包括哪些？()

A.证券账户的注册登记

B.证券交易的清算和交收

C.证券信息的披露

D.证券发行登记

13.证券公司客户交易结算资金管理的基本原则有哪些？()

A.分账管理原则

B.客户资金优先原则

C.安全保管原则

D.独立核算原则

14.证券公司合规管理的组织架构通常包括哪些部门？()

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务管理部门

15.证券公司融资融券业务的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.证券账户的注册登记机构是______。

17.证券公司从事证券自营业务时，其资金来源应当是______。

18.证券交易的清算和交收在______进行。

19.证券公司客户交易结算资金账户应当由______管理。

20.证券公司融资融券业务的保证金比例不得低于______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在客户不知情的情况下，使用客户的交易结算资金进行自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司对客户的交易结算资金负有绝对的安全保障责任。()

A.正确B.错误

23.证券公司在融资融券业务中，客户保证金比例越高，风险越小。()

A.正确B.错误

24.证券公司合规管理的目标是追求利润最大化。()

A.正确B.错误

25.证券账户的变更手续可以在任何一家证券公司办理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券经纪业务的流程。

27.简述证券交易中的市价指令和限价指令的区别。

28.证券公司客户交易结算资金的管理原则有哪些？

29.什么是证券市场的监管？其主要包括哪些内容？

30.简述证券公司融资融券业务的操