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证券从业资格证券基础知识第二阶段综合测试卷含答案及解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.证券发行融资

B.价格发现

C.信用创造

D.投资收益

2.根据《证券法》，下列哪项不是证券发行的条件？()

A.依法设立的公司”，

B.有符合证券法规定的公司章程

C.有持续盈利能力

D.董事长有犯罪记录

3.证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，以下哪种情况不属于证券自营业务？()

A.证券公司为获取收益而买卖证券

B.证券公司为履行客户委托而买卖证券

C.证券公司为对冲风险而买卖证券

D.证券公司为管理客户资产而买卖证券

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公信原则

D.效率优先原则

5.证券公司进行短期资金拆借的目的是什么？()

A.增加注册资本

B.补充长期资金

C.平衡资金头寸

D.降低资金成本

6.以下哪种证券不属于公司债券？()

A.次级债券

B.可转换债券

C.纯信用债券

D.短期融资券

7.下列关于基金管理人的说法，错误的是？()

A.基金管理人是基金产品的募集者和管理者

B.基金管理人是基金份额的发行者

C.基金管理人对基金份额持有人的利益负有直接责任

D.基金管理人必须具备中国证监会颁发的基金管理业务资格

8.下列哪项不是金融期货交易的特点？()

A.双方约定在未来某一时间按约定的价格买卖某种标的资产

B.金融期货交易的对象是标准化的金融合约

C.金融期货交易是现货交易的一种补充

D.金融期货交易实行保证金制度

9.以下哪种情况会导致证券市场异常波动？()

A.政策法规的调整

B.重大经济数据的发布

C.上市公司业绩预告

D.媒体虚假报道

10.证券市场的参与者不包括以下哪类？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.自然人

二、多选题(共5题)

11.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.证券发行融资

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

E.资源配置

12.以下哪些属于证券公司的自营业务范围？()

A.买卖上市交易的证券

B.买卖未上市交易的证券

C.从事证券投资咨询业务

D.从事证券承销业务

E.从事证券经纪业务

13.证券市场的监管机构主要包括哪些？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

E.监管银行

14.基金投资组合的收益主要来源于哪些方面？()

A.利息收入

B.股息收入

C.投资收益

D.资产管理费

E.基金管理费

15.以下哪些属于金融衍生品的特点？()

A.标的物多样化

B.合约标准化

C.流动性强

D.价格波动大

E.风险高

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人必须向投资者提供真实、准确、完整的招股说明书等文件，这是为了保障投资者的知情权和利益，防止证券市场信息不对称。

17.证券公司在开展自营业务时，必须遵守的风险控制原则之一是：自营业务资金不得与公司其他业务资金混同，这是为了防止风险交叉传递。

18.证券公司为客户提供融资融券服务时，需要按照规定收取一定的保证金，这是为了控制融资融券业务的风险。

19.在证券市场，证券监管机构对违反证券法律法规的行为进行处罚，这是为了维护证券市场的秩序和公平性。

20.基金管理公司管理基金资产时，必须遵守的投资原则之一是：分散投资，降低风险。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户可以混同使用。()

A.正确B.错误

22.基金管理人在管理基金资产时，可以自行决定投资策略和投资组合。()

A.正确B.错误

23.所有类型的金融衍生品都具有标准化的合约。()

A.正确B.错误

24.证券监管机构的主要职责是监督证券公司的自营业务。()

A.正确B.错误

25.投资者在证券市场中的合法权益不受法律保护。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券自营业务？证券自营业务的风险有哪些？

28.基金管理人在管理基金资产时