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证券从业资格考试证券市场基本法律法规最新修订卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

2.2.以下哪个机构负责制定中国证券市场的法律法规？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.商务部

3.3.证券发行人应当披露的信息不包括以下哪项？()

A.公司财务会计报告

B.重大诉讼、仲裁事项

C.公司董事、监事、高级管理人员变动

D.公司经营范围调整

4.4.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.提供证券集中交易场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.组织证券发行上市

D.审查上市公司的财务报告

5.5.证券交易场所的投资者应当遵守哪些规定？()

A.不得利用内幕信息进行交易

B.不得从事操纵证券市场的行为

C.不得从事欺诈客户的行为

D.以上都是

6.6.证券公司从事证券自营业务，下列哪项行为是违法的？()

A.从事风险控制措施完善的自营业务

B.利用内幕信息进行自营交易

C.严格执行自营业务隔离制度

D.公开披露自营业务情况

7.7.以下哪项不是证券投资者的权利？()

A.收益权

B.投资建议权

C.重大决策参与权

D.信息知情权

8.8.证券发行注册制下，下列哪项说法是正确的？()

A.证监会不对发行人进行实质性审核

B.发行人的信息披露义务减轻

C.发行人的财务报告要求降低

D.以上都是

9.9.证券公司的董事、监事、高级管理人员违反规定买卖本公司证券的，应当承担什么责任？()

A.责令改正，给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款

B.依法解聘，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.以上都不是

10.10.下列哪项不属于证券公司的合规管理要求？()

A.建立健全合规管理制度

B.制定合规管理流程

C.设立合规总监

D.减少合规检查频率

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括以下哪些？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

E.政府机构

12.2.证券发行人在发行证券时，应履行哪些信息披露义务？()

A.提供真实、准确、完整的招股说明书

B.公开披露重大事项

C.及时披露定期报告和临时报告

D.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

E.不得违反证券法和其他相关法律法规

13.3.证券交易所对证券交易实行哪些制度？()

A.价格优先制度

B.时间优先制度

C.交易公开制度

D.交易公平制度

E.交易公正制度

14.4.证券公司应当遵守哪些风险管理要求？()

A.建立健全风险管理体系

B.合理控制风险规模

C.确保风险可控

D.加强内部控制

E.保障客户利益

15.5.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

B.利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

D.诱使他人进行证券交易

E.虚报交易信息

三、填空题(共5题)

16.1.证券法规定，证券发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

17.2.证券交易所应当对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易行为采取必要的监管措施。

18.3.证券公司从事证券经纪业务，应当接受国务院证券监督管理机构和其他有关部门的监督管理。

19.4.证券发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

20.5.证券投资者保护基金有限责任公司由证券公司缴纳的资金构成，主要用于保护证券投资者的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户可以合并使用。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所的会员应当保证其所属的证券投资者遵守证券市场的交易规则。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行人可以不披露其关联交易信息。()

A.正确B.错误