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证券从业资格考试-证券发行与承销试卷_13

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行上市保荐制度中，保荐机构的主要职责是什么？()

A.协助发行人编制招股说明书

B.对发行人是否符合发行条件进行尽职调查和审慎判断

C.担任发行人的法律顾问

D.代表发行人参与股票发行上市过程中的所有活动

2.首次公开发行股票的，发行人应向哪些机构提交申请文件？()

A.证券交易所和证监会

B.证监会和证券交易所

C.证监会和发行人所在地证监会派出机构

D.证券交易所和发行人所在地证监会派出机构

3.公司债券发行上市，发行人应当披露的信息不包括以下哪项？()

A.债券募集说明书

B.公司最近三年的财务会计报告

C.公司控股股东和实际控制人的基本情况

D.公司未来三年的发展战略

4.以下哪项不属于证券发行过程中的中介机构？()

A.保荐机构

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

5.股票发行定价的基本原则是什么？()

A.公开、公平、公正、自愿、有偿

B.公开、公平、公正、自愿、有偿、合理

C.公开、公平、公正、自愿、有偿、透明

D.公开、公平、公正、自愿、有偿、合规

6.债券发行上市，发行人应当披露的财务信息包括哪些？()

A.债券发行情况

B.公司最近三年的财务会计报告

C.公司控股股东和实际控制人的基本情况

D.公司未来三年的发展战略

7.上市公司非公开发行股票，发行对象不得超过多少个？()

A.10个

B.20个

C.30个

D.50个

8.以下哪项不属于上市公司收购中的要约收购？()

A.收购人直接向被收购公司所有股东发出收购要约

B.收购人通过证券交易所的证券交易，持有上市公司已发行的股份达到30%时，继续增持股份

C.收购人通过协议收购方式取得上市公司控制权

D.收购人通过要约收购方式取得上市公司控制权

9.证券公司承销证券，其承销团由哪些机构组成？()

A.承销机构、会计师事务所、律师事务所

B.承销机构、会计师事务所、律师事务所、证券服务机构

C.承销机构、会计师事务所、律师事务所、证券交易场所

D.承销机构、会计师事务所、律师事务所、证监会

10.证券发行中的承销方式有哪些？()

A.公开招标、协议承销、包销

B.公开招标、协议承销、包销、代销

C.公开招标、协议承销、包销、代销、联合承销

D.公开招标、协议承销、包销、代销、分销

二、多选题(共5题)

11.股票发行上市过程中，保荐机构的主要职责包括以下哪些？()

A.对发行人是否符合发行条件进行尽职调查和审慎判断

B.编制招股说明书

C.担任发行人的法律顾问

D.对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行核查

12.上市公司发行债券时，以下哪些属于应当披露的信息？()

A.债券募集说明书

B.公司最近三年的财务会计报告

C.公司控股股东和实际控制人的基本情况

D.公司未来三年的发展战略

13.证券发行过程中的中介机构主要包括哪些？()

A.保荐机构

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

14.上市公司非公开发行股票时，以下哪些情形需要履行信息披露义务？()

A.发行对象为战略投资者

B.发行对象为一般投资者

C.发行对象为关联方

D.发行总额超过公司净资产的一半

15.以下哪些属于证券发行定价的基本原则？()

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿

C.严格监管、防范风险

D.保障投资者合法权益

三、填空题(共5题)

16.证券发行上市过程中，发行人应当向中国证监会提交的文件中，包括但不限于______。

17.股票发行价格确定的基本原则是______。

18.上市公司非公开发行股票，发行对象不得超过______个。

19.证券发行承销过程中，发行人和主承销商应当签订的协议是______。

20.证券发行中的______是指发行人委托的证券公司等机构代理发行证券的行为。

四、判断题(共5题)

21.证券发行过程中，发行人只需对招股说明书的真实性、准确性、完整性负责。()

A.正确B.错误

22.上市公司发行债券，其债券发行总额不受公司净资产的限制。()

A.正确B.错误

23.证券承销过程中，包销方式下，承销团成员不承担风险。()

A.正确B.错误

24.首次公开发行股票的，发行人可以只向证监会提交