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证券从业资格考试基础科目专项训练冲刺卷(含高频考点含真题演练)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不是我国证券法规定的证券发行条件？()

A.具有合法的发行主体资格

B.财务状况良好

C.拥有稳定的市场需求

D.符合证券监管机构的批准

2.在证券交易中，以下哪种情况属于内幕交易？()

A.证券公司根据市场趋势进行自营买卖

B.某公司董事长购买本公司的股票

C.投资者通过公开信息进行投资决策

D.证券交易所发布市场信息

3.以下哪种行为不属于操纵证券市场？()

A.上市公司发布虚假信息误导投资者

B.大量买进某只股票使其价格异常上涨

C.投资者根据市场情况理性投资

D.通过不正当手段使证券价格波动

4.以下哪个机构负责制定和实施我国证券市场的法规和规则？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.工商行政管理部门

D.国家发展和改革委员会

5.证券公司接受委托进行证券买卖业务称为？()

A.自营业务

B.承销业务

C.经纪业务

D.投资业务

6.以下哪个不是证券交易的原则？()

A.公平、公正原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

7.在证券市场中，股票发行定价的一种常见方法是？()

A.投资者询价定价

B.证券交易所定价

C.发行公司自行定价

D.招标定价

8.以下哪个不是证券发行过程中的环节？()

A.申请上市

B.募集资金

C.证券承销

D.证券退市

9.以下哪种证券交易方式被称为T+0？()

A.T+1交易

B.T+2交易

C.T+3交易

D.T+0交易

二、多选题(共5题)

10.证券发行市场中，以下哪些行为属于合法的证券发行活动？()

A.上市公司公开发行股票

B.非上市公司非公开发行股票

C.证券公司承销证券

D.投资者购买股票

11.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券投资者监管

12.证券交易中的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.以下哪些机构属于证券市场的自律组织？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.投资者保护基金

14.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

三、填空题(共5题)

15.我国证券市场的监管机构是__中国证监会__。

16.股票发行市场分为首次公开发行(IPO)和__增发__两种形式。

17.证券交易中的T+0交易是指投资者可以在__同一天__完成买入和卖出操作。

18.在证券交易中，如果证券价格连续上涨或下跌达到一定幅度，交易所可以实施__涨跌停板制度__。

19.证券公司的主要业务之一是__证券经纪业务__，即代理客户买卖证券。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以同时进行证券自营和经纪业务。()

A.正确B.错误

21.证券发行市场上的证券承销商必须具备证券承销业务资格。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的投资者保护基金是由证券交易所管理的。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的T+0交易制度是为了减少市场波动。()

A.正确B.错误

24.证券市场的涨跌停板制度是为了保护投资者利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行市场的功能。

26.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

27.什么是证券市场的流动性风险？

28.简述证券公司的主要业务。

29.什么是内幕交易？它对证券市场有哪些影响？

证券从业资格考试基础科目专项训练冲刺卷(含高频考点含真题演练)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】拥有稳定的市场需求并非我国证券法规定的证券发行条件。

2.【答案】B

【解析】公司董事长购买本公司的股票属于利用内幕信息进行交易的行为。

3.【答案】C

【解析】投资者根据市场情况理性投资不构成操纵证券市场。

4.【答案】B

【解析】中国证监会负责制定和实施我国证券市场的法规和规则。

5.【答案】C

【解析】证券公司接受委托进行证券买卖业务称为经