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证券从业资格考试历年真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券代理业务

2.2.下列关于证券交易场所的说法，错误的是？()

A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

B.证券交易所以证券集中交易为主要特点

C.证券交易所的设立和解散由证监会决定

D.证券交易所的运作完全由市场主导

3.3.以下哪个不是证券发行人的义务？()

A.按时披露定期报告

B.不得欺诈客户

C.不得从事内幕交易

D.保持公司财务状况的稳定性

4.4.下列哪项不属于证券市场监管的范畴？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券市场研究

5.5.下列关于证券公司净资本的说法，正确的是？()

A.净资本是证券公司资产负债表中的一项资产

B.净资本是证券公司净资产扣除负债后的余额

C.净资本是证券公司所有者权益的总额

D.净资本是证券公司负债总额扣除所有者权益后的余额

6.6.下列哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？()

A.保护投资者合法权益

B.补救投资者损失

C.维护证券市场稳定

D.证券公司日常运营费用

7.7.以下哪个不是证券交易中的禁止行为？()

A.操纵证券市场

B.误导投资者

C.内幕交易

D.证券公司自营业务

8.8.下列关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是公司资本的构成部分

B.股票可以转让、买卖

C.股票是公司偿还债务的工具

D.股东对公司有经营管理权

9.9.以下哪个不是证券交易场所的职能？()

A.证券交易

B.证券登记

C.证券结算

D.证券评级

10.10.下列关于债券的说法，正确的是？()

A.债券是公司资本的构成部分

B.债券是公司偿还债务的工具

C.债券的持有人对公司有经营管理权

D.债券的发行人可以随意调整债券利率

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易监管的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

12.2.以下哪些属于证券公司应遵守的风险控制措施？()

A.建立健全风险管理体系

B.合理配置公司资源

C.加强内部控制制度

D.遵守国家法律法规

13.3.以下哪些是证券发行人的信息披露义务？()

A.及时披露定期报告

B.公开公司重大事件

C.不得隐瞒重要信息

D.保证披露信息的真实性

14.4.以下哪些是证券市场的监管机构？()

A.证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.证券交易所

15.5.以下哪些是证券投资者的权利？()

A.享有证券收益权

B.参与公司经营管理

C.获得公司分红

D.对公司有质询权

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司的业务分为经纪业务、自营业务、承销业务和【证券投资咨询业务】等。

17.2.证券交易场所分为证券交易所和【场外交易市场】两种。

18.3.证券发行市场又称【一级市场】，是证券发行和初次交易的市场。

19.4.证券投资者保护基金是由【中国证券投资者保护基金有限责任公司】管理的。

20.5.证券市场的监管目标是维护证券市场的【公平、公正、公开】，保护投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行市场的参与者包括个人投资者和机构投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所的会员资格可以转让。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的净资本是指其所有者权益的总额。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易中的内幕交易是指所有关于公司未公开信息的交易行为。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资者保护基金的用途仅限于弥补投资者因证券市场波动造成的损失。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场监管的目标和原则。

27.2.请解释什么是证券发行，以及证券发行市场的功能。

28.3.请说明证券公司在风险管理中应采取的主要措施。

29.4.请描述证券交易过程中的主要环节。

30.5.请阐述证券投资者保护基金的作用。

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