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证券从业资格考试保荐代表人押题卷实战模拟

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.关于首次公开发行股票的保荐业务，以下哪项表述是正确的？()

A.证券公司可以委托其他机构进行保荐工作

B.保荐机构应当对发行人进行尽职调查，但不需披露调查结果

C.发行人应向保荐机构提供真实、准确、完整的资料，不得隐瞒或提供虚假信息

D.保荐代表人无需对发行人进行现场调查

2.以下哪项不属于保荐代表人应当具备的条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有3年以上证券从业经历

C.具有良好的职业道德

D.拥有博士学位

3.在首次公开发行股票的申请文件中，以下哪项文件不属于必备文件？()

A.发行人关于本次发行申请的文件

B.保荐机构出具的保荐书

C.发行人董事会决议

D.发行人最近三年的财务报表

4.关于持续督导，以下哪项表述是正确的？()

A.持续督导期限自发行人股票上市之日起计算，不少于3年

B.持续督导期间，保荐机构无需对发行人进行现场调查

C.持续督导期间，保荐机构应当对发行人进行定期和不定期的现场调查

D.持续督导期间，发行人发生重大事项，保荐机构无需及时报告证监会

5.以下哪项不属于首次公开发行股票的审核程序？()

A.初审

B.审核委员会审核

C.发行人陈述和答辩

D.证监会决定是否核准发行

6.关于信息披露，以下哪项表述是正确的？()

A.发行人应当定期披露财务报表，但无需披露经营情况

B.发行人应当及时披露重大事项，但可延迟至下一个会计年度披露

C.发行人应当真实、准确、完整地披露信息，不得有误导性陈述或重大遗漏

D.发行人信息披露义务仅限于发行期间

7.以下哪项不属于证券公司保荐业务的违规行为？()

A.未按规定进行尽职调查

B.未按规定提交文件

C.虚假陈述或误导投资者

D.证券公司负责人被追究刑事责任

8.关于证券服务机构，以下哪项表述是正确的？()

A.证券服务机构应当具备证券从业资格，但无需具有专业能力

B.证券服务机构应当对发行人进行尽职调查，但不需披露调查结果

C.证券服务机构应当保持独立性，不得与发行人存在利益冲突

D.证券服务机构只需对发行人的财务报表进行审核

9.关于股票发行注册制，以下哪项表述是正确的？()

A.股票发行注册制下，证监会无需进行实质性审核

B.股票发行注册制下，发行人无需披露详细财务信息

C.股票发行注册制下，发行人需对信息披露的真实性、准确性、完整性负责

D.股票发行注册制下，发行人无需进行风险评估

10.以下哪项不属于证券公司保荐代表人职责？()

A.对发行人进行尽职调查

B.协助发行人制定发行方案

C.担任发行人的法定代表人

D.对发行人进行持续督导

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是首次公开发行股票的必要条件？()

A.发行人具备健全且运行良好的组织机构

B.发行人财务状况良好，盈利能力具有可持续性

C.发行人最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.发行人控股股东和实际控制人最近三年无重大违法行为

12.保荐代表人应当履行以下哪些职责？()

A.对发行人进行尽职调查

B.协助发行人制定发行方案

C.对发行人进行持续督导

D.向证监会报告发行人违法违规行为

13.以下哪些属于发行人信息披露的义务？()

A.及时披露定期报告

B.及时披露临时报告

C.真实、准确、完整地披露信息

D.不得有误导性陈述或重大遗漏

14.以下哪些情形下，保荐机构应当对发行人进行现场调查？()

A.发行人经营规模较大，业务复杂

B.发行人财务状况存在重大不确定性

C.发行人内部控制存在重大缺陷

D.保荐机构认为有必要进行现场调查的其他情形

15.以下哪些是证券公司保荐业务的违规行为？()

A.未按规定进行尽职调查

B.未按规定提交文件

C.虚假陈述或误导投资者

D.证券公司负责人被追究刑事责任

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的保荐代表人，需要具备至少__年证券从业经历。

17.持续督导的期限自发行人股票上市之日起计算，不少于__年。

18.首次公开发行股票的申请文件中，__是必备文件。

19.在持续督导期间，保荐机构应当对发行人进行定期和不定期的__。

20.发行人披露信息时，应当保证所披露信息的__、__、__，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人对发行人进行尽职调查后，可以不向发行人披露调查结果。()

A.正确