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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷附解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人应当具有健全的组织机构

B.发行人应当有符合法律规定的注册资本

C.发行人应当有稳定的盈利能力

D.发行人应当有良好的财务状况

2.证券交易所在接受上市申请后，应当在多长时间内作出决定？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

3.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

4.投资者因证券公司违反《证券法》的规定，其合法权益受到损害的，可以向谁要求赔偿？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.其他投资者

5.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

6.下列哪项不属于证券交易的限制行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券自营

D.证券经纪

7.证券公司从事证券自营业务的，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.1.5亿元

D.2亿元

8.下列哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.建立合规管理组织

C.定期进行合规检查

D.对违反合规规定的行为进行处罚

9.证券公司应当对客户交易结算资金实行什么制度？()

A.分账管理

B.合账管理

C.限额管理

D.自由管理

10.下列哪项不属于证券公司从业人员禁止的行为？()

A.利用职务之便谋取私利

B.挪用客户资金

C.从事证券业务

D.从事与证券业务相关的其他业务

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券发行人应当具备哪些条件？()

A.具有健全的组织机构

B.具有符合法律规定的注册资本

C.具有稳定的盈利能力

D.具有良好的财务状况

E.具有持续盈利能力

12.证券交易中的禁止行为包括哪些？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券自营

E.证券经纪

13.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规管理制度的建设

B.合规管理组织机构的设立

C.合规管理人员的配备

D.合规管理信息的收集与分析

E.合规管理培训与教育

14.证券公司应当遵守哪些关于客户交易结算资金的规定？()

A.分账管理

B.严格保密

C.及时划付

D.任何单位和个人不得以任何形式挪用

E.定期报告

15.根据《证券法》，对违反证券市场法律法规的行为，可以采取哪些行政处罚措施？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销相关业务许可

E.没收非法财物

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人在申请发行证券时，应当向国务院证券监督管理机构提交哪些文件？

17.在证券交易中，为了维护证券交易的公平、公正，禁止的操纵市场行为主要包括哪些？

18.证券公司的净资本是指证券公司净资产减去哪些项目后的余额？

19.根据《证券法》，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守哪些行为准则？

20.在证券市场基本法律法规中，对证券公司的合规管理提出了哪些要求？

四、判断题(共5题)

21.证券公司的注册资本必须是实缴资本。()

A.正确B.错误

22.证券交易所在受理证券上市申请后，必须立即作出是否同意上市的决定。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规管理部门可以直接向公司董事会报告合规管理情况。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金由所有证券公司按照其管理的证券资产规模的一定比例缴纳。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明《证券法》对证券发行人的信息披露义务有哪些规定？

27.什么是证券欺诈行为？请举例说明。

28.证券公司合规管理的目的是什么？

29.什么是证券自营业务？它与证券经纪业务有何区别？

30.在证券市场中，什么是内幕交易？它对市场有何影响？

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