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证券从业资格《发行与承销》专项训练题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行方式中，以下哪种方式不属于常见的发行方式？()

A.网上发行

B.窗口发行

C.余额包销

D.首次公开发行的股票必须采用网上发行

2.在股票发行过程中，发行人与主承销商签订的承销协议中，以下哪项不属于承销协议的主要内容？()

A.承销方式

B.承销价格

C.承销费用

D.公司治理

3.在股票发行定价中，以下哪种方法不属于常用的定价方法？()

A.市盈率法

B.成本法

C.市净率法

D.现金流折现法

4.在股票发行过程中，以下哪种行为属于内幕交易？()

A.发行人公开披露信息

B.投资者根据公开信息做出投资决策

C.发行人内部人员利用未公开信息买卖股票

D.投资者购买发行人的股票

5.在股票发行过程中，以下哪种费用由发行人承担？()

A.承销费用

B.交易费用

C.上市费用

D.投资者咨询费用

6.在股票发行过程中，以下哪种情况可能导致发行失败？()

A.发行人决定撤回发行申请

B.股票发行定价过高

C.市场行情波动

D.证监会审核未通过

7.在股票发行过程中，以下哪种行为属于虚假陈述？()

A.发行人如实披露信息

B.发行人未披露重大信息

C.发行人披露的信息与事实不符

D.发行人披露的信息不完整

8.在股票发行过程中，以下哪种行为属于违规操作？()

A.发行人按照规定披露信息

B.发行人内部人员利用未公开信息买卖股票

C.发行人聘请具有资格的证券服务机构

D.发行人按照证监会要求提交材料

9.在股票发行过程中，以下哪种行为属于操纵市场？()

A.发行人如实披露信息

B.发行人内部人员利用未公开信息买卖股票

C.投资者根据公开信息做出投资决策

D.投资者通过集中资金优势影响股票价格

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是股票发行上市的主要程序？()

A.发行人申请

B.证监会审核

C.公开认购或配售

D.股票上市交易

11.以下哪些属于股票发行定价的方法？()

A.市盈率法

B.成本法

C.市净率法

D.现金流折现法

12.以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖股票

B.在禁止交易期间买卖股票

C.告知他人未公开信息

D.传播未公开信息

13.以下哪些属于发行人与主承销商签订承销协议的主要内容？()

A.承销方式

B.承销价格

C.承销费用

D.交割和过户安排

14.以下哪些情况可能导致股票发行失败？()

A.股票发行定价过高

B.市场行情波动

C.投资者认购不足

D.证监会审核未通过

三、填空题(共5题)

15.首次公开发行股票时，股票发行价格通常根据以下哪种方法确定：______。

16.在股票发行过程中，主承销商负责组织承销团，并按照约定向投资者进行股票______。

17.发行人与主承销商签订的承销协议中，约定了承销期限，承销期限一般为______。

18.在股票发行中，若投资者未按规定缴款，则主承销商有权采取______措施。

19.在股票发行上市过程中，发行人应向证监会提交包括但不限于______等材料。

四、判断题(共5题)

20.股票发行定价时，市盈率法是最常用的定价方法。()

A.正确B.错误

21.承销团中的承销商可以单独决定是否参与股票的配售。()

A.正确B.错误

22.在股票发行过程中，发行人有权自行决定股票的发行价格。()

A.正确B.错误

23.股票发行结束后，发行人应当立即将发行结果公告于证券交易所。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易，但只要交易者不是内幕信息知情人，就不构成内幕交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述首次公开发行股票的基本程序。

26.什么是股票发行的承销方式？请列举常见的承销方式。

27.在股票发行定价中，市盈率法和市净率法各有什么优缺点？

28.什么是股票发行的内幕交易？为什么内幕交易是被禁止的？

29.股票发行失败可能由哪些因素导致？如何避免股票发行失败？

证券从业资格《发行与承销》专项训练题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】首