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证券从业资格官方题库附答案

一、单项选择题

1.根据《证券法》规定，证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，其性质是（）。

A.营利性法人

B.非营利性法人

C.政府机关

D.自律组织

答案：B

解析：《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

2.下列关于开放式基金与封闭式基金的区别，错误的是（）。

A.开放式基金份额不固定，封闭式基金份额固定

B.开放式基金可随时申购赎回，封闭式基金在封闭期内不可赎回

C.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系影响

D.开放式基金的份额净值每日公布，封闭式基金份额净值每周至少公布一次

答案：C

解析：开放式基金的交易价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系影响；封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系影响。

3.某公司拟公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：C

解析：根据《证券法》，公开发行公司债券应满足累计债券余额不超过公司净资产的40%（注：新《证券法》已取消该限制，但目前部分教材仍沿用旧规，实际考试以最新大纲为准）。

4.下列不属于金融衍生工具基本特征的是（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.确定性

D.联动性

答案：C

解析：金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠杆性、联动性和不确定性（或高风险性），确定性不属于其特征。

5.股票的清算价值是指公司清算时，每股股票所代表的（）。

A.账面价值

B.实际价值

C.票面价值

D.理论价值

答案：B

解析：清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，通常低于账面价值，因清算时资产需折价变现。

6.下列关于保荐制度的表述，正确的是（）。

A.保荐机构仅对发行人的上市申请负责

B.保荐期限包括上市推荐阶段和持续督导阶段

C.保荐代表人需通过协会组织的考试但无需注册

D.保荐机构可同时为发行人提供财务顾问服务

答案：B

解析：保荐期限分为上市推荐阶段和持续督导阶段；保荐机构需对发行人的信息披露等全程负责；保荐代表人需注册；保荐机构与发行人存在利害关系时需回避。

7.货币市场基金的投资对象不包括（）。

A.剩余期限在397天以内的债券

B.期限在1年以内的同业存单

C.股票

D.期限在1年以内的中央银行票据

答案：C

解析：货币市场基金主要投资于货币市场工具，如短期债券、同业存单、央行票据等，不得投资股票。

8.根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

答案：A

解析：基金份额持有人大会需有代表1/2以上基金份额的持有人参加方可召开；转换运作方式等重大事项需经参加大会的持有人所持表决权的2/3以上通过。

9.下列关于可转换债券的表述，错误的是（）。

A.可转换债券是一种含权债券

B.转换价格通常高于发行时的股票市价

C.转换期限可以是发行日至到期日的任意时间

D.可转换债券的价值由纯债券价值和转换价值组成

答案：C

解析：可转换债券的转换期限通常是发行结束后若干年起至到期日止，并非发行日即可转换。

10.下列不属于证券市场内幕信息的是（）。

A.公司分配股利或增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的10%

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答案：C

解析：内幕信息包括公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%（而非10%），因此C项不属于内幕信息。

二、多项选择题

1.下列属于我国证券市场法律体系的有（）。

A.《公司法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金法》

D.《深圳证券交易所交易规则》

答案：ABCD

解析：我国证券市场法律体系包括法律（如《公司法》《证券法》《基金法》）、行政法规（如《证券公司监督管理条例》）、部门规章及规范性文件、自律性规则（如交易所规则）。

2.股票的收益来源主要包括（）。

A.股息红利

B.资本利得

C.公司剩余资产分配

D.认股权证行权收益

答案：ABC

解析：股票收益主要来