企业信息安全风险评估模板全面.docVIP

企业信息安全风险评估通用模板

一、模板应用背景与适用范围

（一）应用背景

企业数字化转型加速，信息安全威胁日益复杂（如数据泄露、勒索病毒、内部违规等），为系统化识别、分析、处置安全风险，降低信息安全事件对企业业务、声誉及合规性的影响，特制定本模板。本模板基于《信息安全技术信息安全风险评估》（GB/T20984-2022）国家标准，结合企业实际场景设计，适用于各类规模、行业的企业开展信息安全风险评估工作。

（二）适用场景

年度常规评估：企业每年定期开展全面信息安全风险评估，梳理全年安全态势，制定下一年度安全策略。

重要系统上线前评估：新业务系统、核心信息系统上线前，评估系统面临的安全风险，保证“安全先行”。

合规性专项评估：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，开展的针对性风险评估。

重大变更后评估：企业组织架构、业务流程、信息系统发生重大变更（如并购重组、云平台迁移）后，评估变更引入的新风险。

安全事件后评估：发生信息安全事件后，分析事件原因、暴露的风险点，完善应急处置与防控措施。

二、评估流程与操作步骤

（一）第一阶段：评估启动与准备

目标：明确评估目标、范围，组建评估团队，收集基础资料，为后续评估工作奠定基础。

1.成立评估工作组

组长：由企业分管信息安全的领导（如*CIO）担任，负责评估整体统筹与决策。

副组长：由IT部门负责人（如*技术总监）担任，协助组长协调资源。

成员：包括IT运维、网络安全、数据管理、业务部门代表、法务合规人员等（如安全工程师、业务经理、*合规专员），保证评估覆盖技术、管理、业务全维度。

2.确定评估范围

范围界定：明确评估覆盖的资产类型（如服务器、终端、网络设备、业务系统、数据资产）、部门（如研发部、财务部、市场部）及地域（如总部、分支机构）。

范围说明：若需排除特定资产（如测试环境），需书面说明理由并经组长审批。

3.收集基础资料

资产清单：现有IT资产台账、业务系统清单、数据分类分级结果。

管理制度：信息安全策略、应急预案、员工安全行为规范、第三方安全管理规定等。

历史记录：过去1-2年安全事件报告、渗透测试报告、漏洞扫描报告、合规检查结果。

业务信息：核心业务流程、关键数据流向、系统拓扑图等。

（二）第二阶段：资产识别与梳理

目标：全面识别企业信息资产，明确资产重要性等级，为风险分析提供依据。

1.资产分类

根据属性将资产分为以下类别：

硬件资产：服务器、存储设备、网络设备（路由器、交换机）、终端设备（电脑、移动设备）等。

软件资产：操作系统、数据库、业务应用系统、中间件、办公软件等。

数据资产：客户信息、财务数据、知识产权、运营数据等（需结合数据分类分级结果标注敏感级别）。

人员资产：关键岗位人员（如系统管理员、数据运维人员）、第三方服务人员等。

服务资产：核心业务服务（如在线交易平台、客户服务系统）、IT支持服务等。

无形资产：企业品牌声誉、专利技术、安全策略文档等。

2.资产重要性评估

从业务价值、敏感性、可用性要求三个维度对资产打分（1-5分，1分最低，5分最高），计算综合得分（示例）：

维度

权重

评分标准（5分制）

业务价值

40%

对核心业务支撑程度（如“直接影响核心业务”=5分）

敏感性

35%

数据/信息泄露造成的影响（如“导致重大损失”=5分）

可用性要求

25%

业务中断容忍度（如“允许中断时间≤1小时”=5分）

重要性等级划分：

高级：综合得分≥12分（如核心交易数据库、客户隐私数据系统）

中级：8≤综合得分＜12分（如内部办公系统、非核心业务服务器）

低级：综合得分＜8分（如测试环境设备、普通办公电脑）

3.输出《资产清单表》

（详见第三部分“评估工具与模板表格”中表1）

（三）第三阶段：威胁与脆弱性识别

目标：识别资产可能面临的威胁及自身存在的脆弱性，分析威胁利用脆弱性导致资产受损的可能性。

1.威胁识别

威胁来源：自然威胁（如火灾、地震）、人为威胁（如黑客攻击、内部违规、第三方失误）、环境威胁（如断电、电磁干扰）。

威胁类型：

恶意代码（病毒、勒索软件、木马）

网络攻击（DDoS、SQL注入、钓鱼邮件）

越权访问（内部人员越权操作、外部人员未授权访问）

物理破坏（设备被盗、机房进水）

管理缺失（策略未落实、人员安全意识不足）

2.脆弱性识别

技术脆弱性：系统漏洞（操作系统未打补丁）、配置缺陷（密码强度不足、端口开放过度）、网络架构风险（内外网隔离不彻底）。

管理脆弱性：安全策略缺失（无数据备份制度）、人员操作不规范（共享账号、违规拷贝数据）、应急响应流程不完善。

物理脆弱性：机房门禁失效、消防设施不足、设备物理防护薄弱。

3.可能性等级评估

结合威胁发生频率、资产防护能力，评估威胁利用脆弱性的可能性（1-5分）：