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公司制度执行效果自我评价模板

一、模板概述

本模板旨在帮助系统梳理公司各项制度的落地情况，通过客观评估执行效果、识别问题根源、提出改进措施，推动制度体系持续优化，保障管理目标高效达成。适用于各部门、各子公司对现行制度开展定期或专项自我评价，可结合年度工作总结、新制度试行复盘、专项问题整改等场景使用。

二、评价工作实施流程

（一）前期准备阶段

明确评价范围与对象

根据管理需求确定本次评价的制度清单（如《考勤管理制度》《财务报销规范》《安全生产责任制》等），明确制度覆盖的业务领域、部门及人员范围。

确定评价周期（如年度、半年度、季度或专项周期）。

组建评价工作小组

由部门负责人担任组长，成员包括制度执行骨干、相关业务人员及内岗人员（如经理任组长，专员、*主管为组员），保证评价团队具备专业性和代表性。

明确组员职责：组长统筹整体评价工作，组员负责数据收集、现场检查、访谈沟通等具体任务。

制定评价方案

确定评价目标（如验证制度有效性、识别执行堵点等）。

设计评价方法（查阅资料、现场访谈、问卷调查、数据统计等）。

制定时间计划（如“第1周准备，第2-3周数据收集，第4周分析撰写报告”）。

（二）信息收集与现场核查

资料查阅

收集制度文本、培训记录、执行台账（如考勤记录、报销审批单、安全检查表）、监督检查记录、问题整改报告等资料，重点核查制度与实际操作的匹配度。

示例：查阅《考勤管理制度》时，需核对近3个月的员工打卡记录、请假审批流程是否与制度规定一致。

人员访谈

分层级访谈对象：制度执行层（员工）、管理层（部门负责人）、监督层（内岗/合规人员）。

提前设计访谈提纲，聚焦“制度是否清晰可执行”“执行中遇到哪些困难”“对制度优化建议”等问题。

示例：访谈员工时提问：“您是否清楚《安全生产责任制》中本岗位的安全职责？实际工作中是否存在职责不明确的情况？”

问卷调查

针对制度覆盖的全体员工或关键岗位发放匿名问卷，量化评估制度认知度、执行满意度及有效性。

问卷内容可包括：“您知晓本岗位相关制度的具体要求吗？（单选）”“制度执行过程中，最常遇到的问题是？（多选）”“您认为当前制度需要改进的方面是？（开放题）”

现场检查

结合业务场景实地观察制度执行情况，如检查生产车间安全防护措施是否按制度落实、办公区域文件管理是否符合规范等。

记录现场发觉的问题（如“某岗位未按规定佩戴劳保用品”“报销单据缺少经办人签字”），留存影像或书面证据。

（三）分析与评估

执行情况评估

从“制度覆盖率”（是否覆盖所有相关岗位/业务）、“执行合规率”（是否符合制度规定的流程/标准）、“问题整改率”（已发觉问题是否闭环解决）三个维度量化分析。

示例：《财务报销制度》执行合规率=（符合规定的报销单据数量÷抽查总单据数量）×100%。

实施效果评估

对比制度目标与实际结果，评估制度是否达成预期效果（如“考勤制度实施后，员工迟到率下降X%”“安全制度实施后，安全次数减少Y起”）。

收集员工反馈，分析制度对工作效率、团队协作、风险控制等方面的影响。

问题根源分析

对执行中发觉的共性问题（如“审批流程繁琐”“制度条款模糊”）进行归类，从制度本身（可操作性、时效性）、执行层面（培训不到位、监督缺失）、管理支持（资源不足、跨部门协作不畅）等维度分析根本原因。

（四）报告撰写与输出

报告结构

概述：评价背景、范围、方法及核心结论。

执行情况总体评价：分制度说明执行亮点与不足，附数据图表（如制度执行合规率对比图）。

主要成效：列举制度实施后取得的积极成果（案例+数据支撑）。

存在问题：具体描述问题表现、涉及部门/岗位及影响程度。

改进建议：针对问题提出可落地的优化措施（如“简化《采购制度》审批流程，由3级审批调整为2级”“增加制度培训频次，每季度开展1次专题培训”）。

附件：含访谈记录摘要、问卷调查结果统计表、现场检查问题清单等。

审核与定稿

报告初稿完成后，由评价小组内部讨论修改，提交部门负责人审核，保证内容客观、数据准确、建议可行。

（五）结果应用与跟踪

反馈与整改

将评价结果及改进建议反馈至相关制度责任部门，明确整改责任人和完成时限。

建立“问题整改跟踪表”，定期整改进度，保证问题闭环管理。

制度优化

根据评价结果，对存在缺陷的制度启动修订流程，优化条款设计、简化操作流程、明确责任边界。

新制度发布前，需再次组织培训，保证员工理解并掌握更新内容。

纳入考核

将制度执行效果评价结果纳入部门及个人绩效考核，对执行优秀的部门/个人给予表彰，对屡次违规的责任主体进行问责。

三、模板表格设计

表1：制度执行效果评价总表

制度名称

制度编号

评价范围（部门/业务）

评价时间

评价小组

执行情况概述（100字内）

主要成效（2-3项）

存在问题（2-3项）

改进建议（2-3条）

附件清单

《考勤管理制度