工程项目管理流程风险评估表.docVIP

工程项目管理流程风险评估表（通用工具模板）

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类工程项目的全生命周期风险管理，涵盖房屋建筑、市政基建、公路桥梁、水利水电等领域。具体应用场景包括：

项目启动前：对项目可行性研究、设计方案、资源配置等初始阶段进行全面风险预判；

关键节点前：如在施工前招标采购、重大技术方案实施、隐蔽工程验收等环节，针对性评估潜在风险；

项目执行中：定期（如每月/季度）复盘进度、成本、质量等管理流程，识别新增风险或原有风险变化；

项目收尾阶段：对验收结算、资料归档、保修责任交接等环节进行风险排查，保证闭环管理。

使用对象包括项目经理、技术负责人、安全主管、采购专员及项目相关方（如监理单位、分包商等），通过团队协作实现风险的系统化管控。

二、风险评估实施步骤详解

（一）明确评估范围与目标

根据项目当前阶段（如设计阶段、施工阶段、验收阶段），确定本次风险评估的具体范围（如“深基坑施工安全风险”“材料采购成本超支风险”等），并清晰界定评估目标（如“识别出影响项目工期的关键风险”“制定降低安全概率的措施”）。

（二）组建跨部门评估团队

邀请项目各相关方参与，保证风险识别的全面性。核心团队成员应包括：

项目经理：统筹全局，把控风险优先级；

技术负责人：识别技术方案、设计变更中的风险；

安全/质量主管：聚焦安全操作、质量标准执行风险；

采购/成本专员：分析供应链、价格波动、预算控制风险；

施工班组长：反馈一线作业中的实操风险（如交叉作业、设备操作等）。

明确团队职责（如负责技术风险汇总，负责安全风险记录），并提前召开启动会，统一评估标准。

（三）分阶段识别风险因素

按工程项目管理流程（规划→执行→监控→收尾），结合项目特点，系统识别各阶段的具体风险点。常见风险分类及示例：

管理流程阶段

风险类别

具体风险示例

规划阶段

技术风险

设计方案存在缺陷（如结构计算错误）、施工工艺与现场条件不匹配、新材料技术不成熟

资源风险

资金不到位、关键设备采购周期延误、技术人员配置不足（如持证焊工短缺）

合同风险

分包合同条款模糊（如责任划分不清）、付款条件不合理、违约责任约定缺失

执行阶段

进度风险

施工组织设计不合理导致工序冲突、恶劣天气（如暴雨、高温）影响施工、材料供应延迟

成本风险

设计变更频繁导致返工、人工费上涨、现场签证管理不规范（如虚报工程量）

安全风险

高处作业防护措施不到位、特种设备（如塔吊）未验收使用、安全培训流于形式

监控阶段

质量风险

材料进场检验不严格（如钢筋力学功能不达标）、施工工艺违规（如混凝土浇筑振捣不足）

沟通风险

业主需求变更未及时同步至施工方、监理指令执行偏差、分包商协调不畅导致工期延误

收尾阶段

验收风险

隐蔽工程验收资料缺失、分部分项工程验收不合格未整改、竣工图与现场实际不符

交付风险

保修责任未明确、移交手续不完整、遗留问题处理方案未达成共识

（四）分析风险可能性与影响程度

对识别出的每个风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化分析（建议采用5级评分法，1级最低，5级最高）：

可能性评分标准：

1级：极低（预计在项目周期内发生概率＜10%）；

2级：较低（10%≤概率＜30%）；

3级：中等（30%≤概率＜50%）；

4级：较高（50%≤概率＜70%）；

5级：极高（概率≥70%）。

影响程度评分标准（以“进度影响”为例，可结合成本、质量、安全维度综合评估）：

1级：轻微（延误＜3天，成本增加＜1%，无质量/安全问题）；

2级：一般（延误3-7天，成本增加1%-3%，轻微质量问题可整改）；

3级：中等（延误7-15天，成本增加3%-5%，质量问题需返工，无安全）；

4级：严重（延误15-30天，成本增加5%-10%，质量需停工整改，轻伤）；

5级：灾难性（延误＞30天，成本增加＞10%，重大质量，重伤及以上安全）。

（五）确定风险等级并制定应对措施

结合“可能性×影响程度”计算风险值（风险值=可能性评分×影响程度评分），或通过风险矩阵（如下表）确定风险等级，针对不同等级制定应对策略：

风险值

风险等级

应对策略

1-3

低风险

接受风险，纳入日常监控，无需额外措施（如一般性文档整理延误）

4-6

中等风险

规避或减轻：制定预防措施（如增加材料检验频次）、降低风险发生概率或影响

7-10

高风险

重点管控：启动专项应对方案（如调整施工顺序、增加安全投入）、明确责任人及完成时限，必要时上报项目决策层

示例：识别出“深基坑支护方案未通过专家评审”风险，可能性4级（较高），影响程度5级（灾难性），风险值20，属于“高风险”。应对措施：①立即联系第三方专家机构重新评审，3天内完成方案修改；②技术负责人**全程跟进评审，保证通过；③若评审未通过，启动备用支护方案（如地下连续墙工艺）。

（六）记录与跟踪风