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私募股权基金风控合规面试题库

一、单选题（每题2分，共10题）

1.私募股权基金在项目尽职调查中，哪项属于财务尽职调查的核心内容？

A.法律合规性分析

B.公司治理结构评估

C.现金流预测与偿债能力分析

D.市场竞争格局分析

2.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临何种处罚？

A.暂停业务6个月

B.罚款50万元以上100万元以下

C.没收违法所得

D.暂停基金备案

3.私募股权基金在投资决策中，以下哪项不属于“三重底线”（TIAMO）的范畴？

A.环境（Environmental）

B.社会（Social）

C.治理（Governance）

D.技术（Technological）

4.某私募基金在投资过程中发现目标公司存在税务风险，此时基金管理人应优先采取何种措施？

A.要求目标公司立即整改

B.暂停投资并重新评估

C.通过法律途径维权

D.向监管机构举报

5.私募基金管理人聘请外部审计机构时，以下哪项不符合独立性要求？

A.审计机构与目标公司无任何股权关系

B.审计机构在最近三年内未为目标公司提供咨询服务

C.审计机构负责人为目标公司前员工

D.审计费用由基金管理人支付

6.私募股权基金在退出阶段，以下哪种方式不属于常见的退出渠道？

A.IPO

B.并购重组

C.分红派息

D.二级市场转让

7.根据《私募投资基金合同指引1号——防范利益冲突指引》，基金管理人应如何处理关联交易？

A.优先选择关联方

B.采取回避原则并披露交易细节

C.免除关联交易审批程序

D.由关联方提供超额收益承诺

8.私募基金管理人未按规定进行风险揭示，投资者可能面临哪些法律风险？

A.无法获得投资收益

B.投资资金被挪用

C.投资合同无效

D.投资者需自行承担所有损失

9.某私募基金投资项目后，目标公司财务造假导致基金损失，基金管理人应如何追责？

A.直接起诉目标公司

B.追究基金管理人内部责任

C.向监管机构举报

D.调整基金投资策略

10.私募股权基金在跨境投资时，以下哪项属于常见的合规风险？

A.税务政策差异

B.本土化运营限制

C.资金跨境流动管制

D.文化冲突

二、多选题（每题3分，共10题）

1.私募基金管理人进行项目风险评估时，以下哪些因素属于定性分析范畴？

A.管理团队经验

B.市场竞争强度

C.财务数据真实性

D.行业政策变化

2.私募基金信息披露应遵循哪些原则？

A.及时性

B.真实性

C.完整性

D.复杂性

3.私募股权基金在投资后管理中，以下哪些措施有助于防范控制权风险？

A.设定反稀释条款

B.采取股权质押

C.建立董事会席位安排

D.实施一票否决权

4.私募基金管理人违反《私募投资基金监督管理暂行办法》可能面临哪些监管措施？

A.警告

B.罚款

C.暂停业务

D.取消管理人资格

5.私募基金在投资过程中，以下哪些行为属于利益冲突情形？

A.利用未公开信息交易

B.同时投资竞争性项目

C.未披露关联交易

D.向特定对象提供超额收益

6.私募基金管理人进行内部控制时，以下哪些制度需重点建立？

A.投资决策流程

B.风险管理机制

C.信息披露制度

D.关联交易审批制度

7.私募股权基金在退出时，以下哪些因素会影响退出成功率？

A.市场环境变化

B.投资标的企业业绩

C.退出时机选择

D.投资人风险偏好

8.私募基金管理人聘请外部服务机构时，以下哪些要求有助于防范道德风险？

A.签订保密协议

B.定期评估服务质量

C.设置服务费用上限

D.禁止服务人员兼职

9.私募基金在跨境投资时，以下哪些法律文件需重点关注？

A.投资协议

B.跨境资金监管协议

C.税务协定

D.仲裁条款

10.私募基金管理人进行合规自查时，以下哪些内容需重点核查？

A.投资流程合规性

B.内部控制有效性

C.信息披露完整性

D.关联交易合理性

三、判断题（每题1分，共10题）

1.私募基金管理人可以未经投资者同意，将基金财产用于非法定用途。

2.私募基金在投资决策中，只需关注财务回报，无需考虑社会效益。

3.私募基金管理人未按规定进行风险揭示，投资者可要求退回投资本金。

4.私募基金在投资过程中，关联交易需经过特别审批程序。

5.私募基金管理人可利用未公开信息为自身或关联方谋取利益。

6.私募基金在退出时，IPO是唯一合法的退出渠道。

7.私募基金管理人可免除对基金财产的保管责任。

8.私募基金在跨境投资时，可完全规避当地法律法规监管。

9.私募基金