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企业制度执行自查报告

一、自查概述

为全面评估我司各项制度的执行情况，确保制度的严肃性和有效性，促进公司管理规范化，根据公司年度计划，于2023年10月1日至2023年11月30日期间，开展了企业制度执行自查工作。本次自查覆盖了公司治理、人力资源、财务管理、安全生产、合规经营等核心制度领域，主要采取了文件资料查阅、员工访谈、流程模拟、案例复盘等方式进行。

本报告总结了自查发现的主要情况、存在问题及改进建议，为后续制度优化和管理提升提供依据。

二、自查范围与方法

1.自查范围

本次自查围绕公司现行有效的管理制度及相关规定了：

公司治理结构相关制度（如：《股东会运作规定》、《董事会会议规则》）

人力资源管理相关制度（如：《员工手册》、《绩效考核办法》、《薪酬管理办法》）

财务管理相关制度（如：《资金管理暂行办法》、《发票管理规范》）

安全生产与合规管理相关制度（如：《安全生产责任制》、《反商业贿赂规定》）

业务运营相关制度（如：《销售流程管理规定》、《项目审批制度》）

2.自查方法

文件核查：抽查制度印发后的执行记录、培训签到表、违规处理档案等。

访谈调研：随机抽取各部门员工50人，就制度知晓度、执行痛点和建议进行访谈。

案例验证：选取2023年1-9月典型业务场景10个，对照制度要求评估执行偏差。

流程测试：模拟关键业务流程（如：费用报销、供应商准入）执行中可能存在问题节点，检验制度有效性。

三、自查发现情况

1.制度执行整体情况

制度覆盖：核心管理制度覆盖率95%，较去年提升5%。关键岗位全部纳入制度管控范围。

执行水平：制度执行率82%，较预期目标（90%）低8%。其中人力资源、财务制度执行较好，合规类制度执行相对薄弱。

2.主要亮点

数字化工具应用：通过OA系统实现80%按章办事流程的线上化，平均处理时长缩短30%。

制度培训机制：新员工入职必须接受制度培训，年度考核合格率达100%。

动态更新机制：2023年修订关键制度5份，如《数据安全管理办法》。

3.存在问题

（1）人力资源制度

问题类型

具体表现

涉及制度

频次

执行偏差

绩效考核流于形式（90%样本未完成质化部分）

《绩效考核办法》

常态化

纪律性差

迟到/早退未严格执行stupidregulation

发现充足证据

Q3抽样4人未纠偏

管理空白

新业务线人员任用无标准化画像

已废止的《外包用工管理规定》

3次

（2）财务管理

漏洞：发票审核环节存在侥幸行为，9月抽查发现3张虚假发票流入，系《发票管理规范》宣导不足导致。

流程滞塞：大额采购资金审批周期平均15天，超《资金管理暂行办法》规定5天。

（3）合规管理

短板：供应链管理中未严格执行《供应商准入制度》，6家入门供应商未签署商业保密协议。

风险点：法律部提出的26项合规改进建议，已落实18项，剩余所在董事会未决议。

4.制度本身的缺陷

操作层级模糊：如《财务报销制度》对企业招待标准缺少具体量化界限（如：人均单次500元，但未明确是否浮夸消费）。

考核不匹配：部分制度权力与责任不对等，如《安全生产责任制》中部分管理层责任条款无量化指标。

内容过时：1份2019年印发的《IT资产管理制度》已不符currentbourrage状况。

四、改进建议

1.立改立行事项（30日内）

人员处罚：对财务发票审核流出的人员，依《员工手册》第二十条降级处理（已执行）。

完善制度：修订《供应商准入制度》新增保密协议附件（已启动修订工作）。

2.长期优化措施

（1）强化制度体系顶层设计

前三季度编制《制度管理办法2.0》，明确制度层级分类（基础/业务/监督）及修订tau。

成立制度委员会，由审计部牵头，每季度评估制度有效性并发布《制度运行公报》。

（2）优化制度执行工具

引入AI合规对话助手，覆盖50%高频业务场景的风险点自提示。

建立制度缺陷自动预警系统（如：未触发审批规则的10次以上操作）。

（3）提升员工参与度

实施制度创新激励计划，年底评选价值奖励：制度使用者可提交修订建议（参考日本生产率本部方式）。

将制度测试纳入年度考核，随机抽取20%员工就问题场景答题评分。

（4）堵管理漏洞专项

对合规建议未落地事项，11月30日前召开专题董事会审议并执行（《董事会会议规则》附则）。

被审计认定为重大缺陷的6项流程（如经销商返利分配），需同步整改管理模型而非单纯修文。

五、结论

本次自查发现制度执行中的主要矛盾集中在“左右名实不一致”的管理怪圈上。建议后续通过“制度—执行—效果”的闭环改进机制，逐步向清单化治理（如：波兰企业的GoverningStandardsChecklist）模式转型。

企业制度执行自查报告（1）

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