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证券市场基本法律法规配套习题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票发行

B.债券交易

C.商品期货交易

D.基金募集

2.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于：

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用证券账户内的证券市值和融资买入金额的比例不低于：

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.知道他人持有公司未公开的财务信息而买卖该公司股票

B.利用内幕信息建议他人买卖该公司股票

C.通过市场调研得知公司即将发布利好消息而买入该公司股票

D.向他人泄露公司未公开的重大交易信息

5.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的：

A.安全

B.公开

C.及时

D.以上都是

6.上市公司信息披露义务人未按照规定报送信息披露文件，或者报送的信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，对中介机构并处：

A.10万元以上30万元以下罚款

B.20万元以上50万元以下罚款

C.30万元以上60万元以下罚款

D.40万元以上80万元以下罚款

7.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循：

A.客户自主选择原则

B.证券公司指定原则

C.监管机构指定原则

D.以上都不是

8.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员应当具备：

A.从事证券业务3年以上经验

B.从事证券业务5年以上经验

C.从事证券业务10年以上经验

D.从事证券业务15年以上经验

9.证券投资咨询机构从事资产管理业务的，应当确保其从业人员具备：

A.证券从业资格

B.资产管理从业资格

C.证券投资咨询从业资格

D.以上都是

10.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示：

A.信用证券账户协议

B.融资融券合同

C.信用证券账户使用说明书

D.以上都是

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.下列哪些属于《证券法》的调整范围？

A.股票发行

B.债券交易

C.商品期货交易

D.基金募集

2.根据《公司法》，股份有限公司的发起人应当承担的责任包括：

A.公司成立前的债务和义务

B.公司成立后的债务和义务

C.公司设立时的出资

D.公司经营不善的赔偿责任

3.证券公司从事融资融券业务，应当具备的条件包括：

A.注册资本不低于人民币2亿元

B.净资本不低于人民币5亿元

C.具有完善的风险管理制度和内部控制制度

D.具有合格的高级管理人员和从业人员

4.下列哪些行为属于内幕交易？

A.知道他人持有公司未公开的财务信息而买卖该公司股票

B.利用内幕信息建议他人买卖该公司股票

C.通过市场调研得知公司即将发布利好消息而买入该公司股票

D.向他人泄露公司未公开的重大交易信息

5.证券登记结算机构应当履行的职责包括：

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券结算

D.证券交易

6.上市公司信息披露义务人未按照规定报送信息披露文件，或者报送的信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可能面临的处罚包括：

A.责令改正

B.给予警告

C.罚款

D.暂停或者撤销相关业务许可

7.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循的原则包括：

A.客户自主选择原则

B.证券公司指定原则

C.监管机构指定原则

D.以上都不是

8.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，应当具备的条件包括：

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有完善的风险管理制度和内部控制制度

D.具有合格的高级管理人员和从业人员

9.证券投资咨询机构从事资产管理业务的，应当履行的职责包括：

A.对客户资产进行管理

B.对客户投资进行指导

C.对客户风险进行评估

D.对客户收益进行承诺

10.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示的材料包括：

A.信用证券账户协议

B.融资融券合同

C.信用证券账户使用说明书

D.以上都是

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。（√）

2.股份有限公司的发起人人数可以少于2人。（×）

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，可以不需要客户的信用证券账户内的证券市值和融资买入金额的比例。（×）

4.内幕交易是指利用未公开的重大信息进行证券交易的行为。（√）

5.证券