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证券从业资格金融市场科目全真模拟试卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.下列关于货币市场基金的投资方向，描述错误的是：

A.主要投资于短期、高流动性的金融工具

B.允许投资股票和可转换债券

C.风险低于股票型基金

D.期限通常在一年以内

2.中国证监会负责监管的证券市场参与者不包括：

A.证券公司

B.基金管理公司

C.保险公司

D.证券登记结算公司

3.以下哪个指数属于沪深300指数的编制方法？

A.等权重加权

B.市值加权

C.红利加权

D.交易量加权

4.证券公司开展融资融券业务，必须满足的最低资本要求是：

A.10亿元人民币

B.5亿元人民币

C.20亿元人民币

D.8亿元人民币

5.下列关于QFII（合格境外机构投资者）制度的描述，错误的是：

A.QFII投资中国证券市场的资金来源于其境外账户

B.QFII需经中国证监会审批资格

C.QFII投资范围受到严格限制

D.QFII可参与A股、B股、H股等市场

6.在证券市场中，牛市通常指：

A.股票价格长期持续下跌

B.股票价格短期波动较大

C.股票价格长期持续上涨

D.股票价格横盘整理

7.以下哪种金融工具不属于衍生品？

A.期货合约

B.期权合约

C.股票指数

D.互换合约

8.中国外汇交易中心位于：

A.上海

B.北京

C.深圳

D.广州

9.证券公司内部控制制度中，对经纪业务的控制重点不包括：

A.交易指令的合规性

B.客户资金的隔离管理

C.交易系统的安全性

D.证券自营业务的规模限制

10.以下哪个概念不属于行为金融学的范畴？

A.过度自信

B.羊群效应

C.有效市场假说

D.预期理论

11.证券登记结算公司的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券交易信息披露

12.以下哪个机构负责编制和发布中国债券收益率曲线？

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国外汇交易中心

D.中债登（中国债券登记结算有限责任公司的简称）

13.证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于：

A.2亿元人民币

B.5亿元人民币

C.8亿元人民币

D.10亿元人民币

14.以下哪种市场属于一级市场？

A.深圳证券交易所主板

B.上海证券交易所科创板

C.香港交易所H股市场

D.美国纳斯达克市场

15.证券公司开展资产管理业务，其投资人员数量要求不少于：

A.10人

B.15人

C.20人

D.25人

16.以下哪种金融工具属于固定收益类产品？

A.股票

B.期货合约

C.货币市场基金

D.可转换债券

17.中国证监会发布的《证券公司监督管理条例》属于：

A.部门规章

B.法律法规

C.行业标准

D.地方性法规

18.以下哪个指数属于上证指数系列？

A.恒生指数

B.中证500指数

C.上证50指数

D.道琼斯工业平均指数

19.证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资比例不得低于：

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

20.以下哪个概念不属于金融监管的基本原则？

A.公开原则

B.效率原则

C.自由原则

D.安全原则

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1.以下哪些属于货币市场工具？

A.国库券

B.商业票据

C.股票

D.资产支持证券

2.证券公司开展资产管理业务，需遵守的规定包括：

A.客户资产独立运作

B.严格禁止利益输送

C.投资范围限制

D.人员资质要求

3.以下哪些属于衍生品市场的功能？

A.风险管理

B.价格发现

C.资源配置

D.投机交易

4.中国证监会的主要职责包括：

A.证券期货市场监管

B.市场准入审批

C.证券公司风险处置

D.上市公司并购重组审核

5.以下哪些属于行为金融学的研究内容？

A.过度交易

B.损失厌恶

C.有效市场假说

D.羊群效应

6.证券登记结算公司的业务范围包括：

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券托管服务

7.以下哪些属于一级市场的特征？

A.证券首次发行

B.证券持续交易

C.资金募集

D.价格发现

8.证券公司内部控制制度的主要内容包括：

A.风险识别与评估

B.业务流程控制

C.信息披露管理

D.人员行为规范

9.以下哪些属于金融监管的基本目标？

A.维护市场稳定

B.保护投资者利益

C.促进资源有效配置

D.防止金融风险

10.以下哪些属于固定收益类产品的风险？

A.利率