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证券分析师资格考试证券市场基础知识模拟试卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.中国证券市场的主板市场主要服务于哪种类型的公司？

A.初创企业

B.中小型成长企业

C.大型成熟企业

D.外资企业

2.以下哪个指数属于上海证券交易所的代表性指数？

A.深证成指

B.中证500

C.上证50

D.创业板指

3.证券公司从事资产管理业务，其客户需满足的最低资产要求是多少？

A.10万元人民币

B.50万元人民币

C.100万元人民币

D.500万元人民币

4.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期权

D.汇票

5.证券公司净资本不得低于多少？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

6.以下哪个机构负责监管中国证券市场？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家外汇管理局

7.证券交易所在哪个时间段进行集合竞价交易？

A.上午9:15-9:25

B.上午9:30-11:30

C.下午1:00-3:00

D.全天

8.以下哪种交易行为属于内幕交易？

A.利用内幕信息买卖证券

B.通过合法渠道获取信息后买卖证券

C.与内幕人士协商后买卖证券

D.以上均不属于

9.证券公司开展融资融券业务，其客户信用证券账户的担保物比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

10.以下哪个指数属于深圳证券交易所的代表性指数？

A.上证50

B.中证500

C.创业板指

D.深证成指

11.证券公司从事自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

12.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.商业票据

D.资产支持证券

13.证券公司从事资产管理业务，其投资范围不包括以下哪项？

A.股票

B.债券

C.期货

D.外币

14.以下哪个机构负责制定和实施证券市场的监管政策？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家外汇管理局

15.证券交易所在哪个时间段进行连续竞价交易？

A.上午9:15-9:25

B.上午9:30-11:30

C.下午1:00-3:00

D.全天

16.以下哪种交易行为属于市场操纵？

A.利用资金优势连续买卖

B.通过合法渠道获取信息后买卖证券

C.与内幕人士协商后买卖证券

D.以上均不属于

17.证券公司开展资产管理业务，其客户资产的独立性如何保障？

A.由证券公司独立保管

B.由第三方托管机构保管

C.由客户自行保管

D.由证券公司和客户共同保管

18.以下哪个指数属于全球主要指数？

A.上证50

B.恒生指数

C.中证500

D.深证成指

19.证券公司从事自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

20.以下哪种金融工具属于资本市场工具？

A.股票

B.商业票据

C.资产支持证券

D.短期融资券

二、多项选择题（共10题，每题2分，计20分）

1.证券公司的业务范围包括哪些？

A.融资融券

B.自营业务

C.资产管理

D.证券承销与保荐

2.以下哪些属于中国证券市场的代表性指数？

A.上证50

B.中证500

C.深证成指

D.创业板指

3.证券公司从事资产管理业务，其投资范围包括哪些？

A.股票

B.债券

C.期货

D.外币

4.以下哪些属于衍生品？

A.期权

B.期货

C.互换

D.股票

5.证券公司净资本的计算不包括哪些？

A.资产负债率

B.资本充足率

C.净资产

D.业务收入

6.以下哪些机构负责监管中国证券市场？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家外汇管理局

7.证券交易所在哪个时间段进行集合竞价交易？

A.上午9:15-9:25

B.上午9:30-11:30

C.下午1:00-3:00

D.全天

8.以下哪些交易行为属于内幕交易？

A.利用内幕信息买卖证券

B.通过合法渠道获取信息后买卖证券

C.与内幕人士协商后买卖证券

D.以上均不属于

9.证券公司开展融资融券业务，其客户信用证券账户的担保物比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

10.以下哪些指数属于全球主要指数？

A.上证50

B.恒生指数

C.中证500

D.深证成指

三、判断题（共10题，每