证券专项业务分析师资格考试高频考点及应试技巧.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

证券专项业务分析师资格考试高频考点及应试技巧

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题目：证券公司从事资产管理业务，其合规部门在以下哪个环节的职责最为关键？

A.产品设计阶段

B.客户签约阶段

C.投资运作阶段

D.产品清算阶段

2.题目：我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务的，其自营权益类证券投资比例不得超过净资本的多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

3.题目：某上市公司2023年每股收益为0.5元，市盈率为20倍，则其当前股价为多少？

A.10元

B.15元

C.20元

D.25元

4.题目：证券公司从事融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.250%

5.题目：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司公开发行股票的，其最近3年净利润应为正数且累计不低于多少？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

6.题目：证券公司从事投资银行业务，其承销的股票发行，若发行规模超过多少亿元，需聘请主承销商？

A.5亿元

B.10亿元

C.20亿元

D.30亿元

7.题目：某债券面值为100元，票面利率为3%，期限为3年，到期一次还本付息，其到期收益率为多少？

A.3%

B.4.5%

C.5%

D.6%

8.题目：证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员在为客户提供投资建议时，必须遵守的原则是？

A.利益冲突优先

B.收入最大化优先

C.客户利益优先

D.市场波动优先

9.题目：我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司的净资本与负债的比例不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

10.题目：某基金2023年净值增长率为10%，同期市场基准指数增长率为8%，则该基金的α值为多少？

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

二、多选题（共5题，每题2分）

1.题目：证券公司从事资产管理业务，其合规部门需要关注的环节包括哪些？

A.产品募集阶段

B.投资运作阶段

C.信息披露阶段

D.客户赎回阶段

2.题目：我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务时，其投资范围包括哪些？

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

3.题目：某上市公司2023年每股收益为0.5元，市净率为5倍，则其当前股价与每股净资产的倍数关系为？

A.股价是市净率的5倍

B.每股净资产是市盈率的1/10

C.股价与每股净资产的倍数关系为10倍

D.以上均正确

4.题目：证券公司从事融资融券业务，其风险控制措施包括哪些？

A.保证金比例管理

B.信用账户监控

C.投资限制措施

D.损失准备金提取

5.题目：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司公开发行股票的条件包括哪些？

A.最近3年净利润为正且累计不低于3000万元

B.最近3年财务报表不存在重大问题

C.招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在重大违法违规行为

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题目：证券公司从事资产管理业务，其管理人可以同时管理多个客户的资产。

（对/错）

2.题目：我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务时，其自营权益类证券投资比例不得低于净资本的30%。

（对/错）

3.题目：某上市公司2023年每股收益为0.5元，市盈率为20倍，则其当前股价为10元。

（对/错）

4.题目：证券公司从事融资融券业务，其保证金比例不得低于150%。

（对/错）

5.题目：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司公开发行股票的，其最近3年净利润应为正数且累计不低于2000万元。

（对/错）

6.题目：证券公司从事投资银行业务，其承销的债券发行，若发行规模超过10亿元，需聘请主承销商。

（对/错）

7.题目：某债券面值为100元，票面利率为3%，期限为3年，到期一次还本付息，其到期收益率为3%。

（对/错）

8.题目：证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员在为客户提供投资建议时，必须遵守客户利益优先的原则。

（对/错）

9.题目：我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司的净资本与负债的比例不得低于10%。

（对/错）

10.题目：某基金2023年净值增长率为10%，同期市场基准指数增长率为8%，则该基金的α值为2%。

（对/错）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.题目：简述证券公司从事资产管理业务的合规要点。

2.题目：简述证券公司从事自营业