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2025年基金从业资格私募股权投资试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.私募股权投资基金的主要退出方式不包括（）

A.首次公开发行

B.公司解散

C.并购退出

D.清算退出

答案：B

2.以下属于私募股权投资基金投资阶段的是（）

A.募集资金

B.项目筛选

C.投资后管理

D.寻找目标企业

答案：C

3.有限合伙企业由（）执行合伙事务。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.全体合伙人

D.第三方

答案：A

4.私募股权投资基金对企业估值的常用方法不包括（）

A.成本法

B.市场法

C.收益法

D.历史法

答案：D

5.以下关于私募股权投资基金募集说法正确的是（）

A.可以公开宣传

B.只能向合格投资者募集

C.无需签订基金合同

D.募集人数无限制

答案：B

6.私募股权投资基金的存续期一般是（）

A.1-3年

B.3-5年

C.5-10年

D.10-15年

答案：C

7.投资决策委员会的职责不包括（）

A.制定投资策略

B.审批投资项目

C.负责基金的日常运营

D.评估投资风险

答案：C

8.以下哪种不是私募股权投资基金的组织形式（）

A.公司型

B.契约型

C.信托型

D.个人独资型

答案：D

9.私募股权投资基金的投资者不包括（）

A.保险公司

B.政府引导基金

C.慈善基金

D.未成年人

答案：D

10.尽职调查的主要内容不包括（）

A.财务尽职调查

B.法律尽职调查

C.市场尽职调查

D.人员背景调查

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.私募股权投资基金的特点包括（）

A.投资期限长

B.流动性较好

C.投资风险高

D.专业性强

答案：ACD

2.私募股权投资基金的投资后管理内容有（）

A.监控被投资企业财务状况

B.参与被投资企业战略决策

C.提供增值服务

D.帮助企业进行后续融资

答案：ABCD

3.合格投资者应具备的条件包括（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

C.净资产不低于1000万元的单位

D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

答案：ABCD

4.私募股权投资基金的募集方式有（）

A.自行募集

B.委托募集

C.公开募集

D.私下募集

答案：AB

5.私募股权投资基金的估值方法有（）

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流折现法

D.净资产法

答案：ABCD

6.私募股权投资基金的退出渠道包括（）

A.首次公开发行

B.并购退出

C.股权转让

D.清算退出

答案：ABCD

7.私募股权投资基金的投资策略包括（）

A.成长投资

B.并购投资

C.夹层投资

D.风险投资

答案：ABCD

8.私募股权投资基金管理人与投资者的关系是（）

A.委托代理关系

B.信托关系

C.借贷关系

D.合作关系

答案：AB

9.影响私募股权投资基金收益的因素有（）

A.市场环境

B.投资项目质量

C.基金管理团队能力

D.退出时机

答案：ABCD

10.私募股权投资基金的信息披露内容包括（）

A.基金基本信息

B.投资运作情况

C.收益分配情况

D.风险揭示

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.私募股权投资基金可以向社会公众公开募集资金。（）

答案：错误

2.公司型私募股权投资基金具有独立的法人资格。（）

答案：正确

3.投资后管理对私募股权投资基金的成功与否影响不大。（）

答案：错误

4.私募股权投资基金只能投资于未上市企业。（）

答案：错误

5.有限合伙人可以参与有限合伙企业的经营管理。（）

答案：错误

6.私募股权投资基金的业绩主要取决于投资项目的选择。（）

答案：正确

7.契约型私募股权投资基金不具有独立的法律实体地位。（）

答案：正确

8.私募股权投资基金的募集资金可以用于任何投资领域。（）

答案：错误

9.尽职调查是私募股权投资基金投资决策的重要依据。（）

答案：正确

10.私募股权投资基金管理人不需要对投资者进行信息披露。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述私募股权投资基金的投资流程。

答案：包括项目寻找与筛选、初步尽职调查、立项、正式尽职调查、投资决策、投资协议谈判与签署、投资交割，之后进入投资后管理，最后选择合适方式退出。

2.私募股