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银行党支部合规性、适用性自查报告

为深入贯彻落实监管要求和上级行党委关于合规经营的决策部署，切实加强党支部在银行各项工作中的引领作用，有效防控合规风险，确保各项业务稳健发展，[银行名称]党支部近期对自身工作的合规性与适用性进行了全面、深入的自查。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

（一）组织动员，明确责任

党支部高度重视此次自查工作，迅速成立了以党支部书记为组长，支委成员和各党小组组长为成员的自查工作领导小组，全面统筹和指导自查工作。通过召开专题会议，组织全体党员深入学习合规政策和相关文件精神，使大家充分认识到合规经营的重要性和紧迫性，明确了自查工作的目标、范围、方法和要求，确保自查工作有序开展。

（二）制定方案，细化任务

结合党支部工作实际和银行合规管理要求，制定了详细的自查工作方案，将自查内容分解为党建工作、业务经营、廉洁自律等多个方面，并进一步细化为具体的检查要点和任务清单。明确了各责任人的职责分工和时间节点，确保自查工作任务到人、责任到岗，做到不遗漏、不走过场。

（三）全面排查，深入分析

自查工作领导小组按照自查方案，采取党员自查、党小组互查、党支部集中检查相结合的方式，对党支部工作的各个环节进行了全面细致的排查。通过查阅文件资料、调阅业务系统数据、开展问卷调查、个别访谈等多种形式，广泛收集信息，深入查找存在的问题和不足。对发现的问题进行了分类整理和深入分析，剖析问题产生的原因，评估问题可能带来的影响，为制定整改措施提供了有力依据。

二、合规性自查情况

（一）党建工作合规性

1.党组织建设：党支部严格按照党章和党内有关规定，按期进行换届选举，支委成员配备齐全、结构合理。党支部坚持民主集中制原则，重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等“三重一大”事项均经过集体研究决定，确保了决策的科学性和民主性。同时，党支部注重加强党员队伍建设，严格党员发展程序，坚持标准、保证质量，近年来发展的党员均符合党员条件和发展程序要求。

2.组织生活制度落实：党支部严格落实“三会一课”、主题党日、组织生活会、民主评议党员等组织生活制度。定期召开支部党员大会、支部委员会和党小组会，按时上好党课，确保党的组织生活正常化、规范化。主题党日活动形式多样、内容丰富，紧密结合银行工作实际和党员思想动态，有效增强了党员的党性修养和责任意识。组织生活会和民主评议党员工作严肃认真，党员之间能够坦诚相见、开展批评与自我批评，达到了红脸出汗、排毒治病的效果。

3.党费收缴管理：党支部严格按照党费收缴标准和程序，按时足额收缴党费。建立了党费收缴台账，定期对党费收缴情况进行公示，接受党员监督。党费使用严格遵循相关规定，主要用于党员教育、培训、表彰等方面，做到了专款专用、账目清晰。

（二）业务经营合规性

1.信贷业务：在信贷业务方面，党支部积极引导党员干部树立合规经营理念，严格执行信贷政策和审批流程。信贷人员，尤其是党员信贷人员在贷前调查中能够认真核实借款人的主体资格、信用状况、还款能力等信息，确保贷款资料真实、完整、有效。贷中审查环节，严格按照规定进行风险评估和审批决策，对不符合条件的贷款坚决不予审批。贷后管理工作扎实有效，定期对贷款客户进行回访和检查，及时发现和处置潜在风险。通过自查，未发现违规发放贷款、违规办理展期续贷等问题。

2.财务管理：党支部加强对财务管理工作的监督和指导，严格执行财务制度和财经纪律。财务人员严格按照规定进行账务处理，确保财务数据真实、准确、完整。费用报销严格执行审批流程，对报销凭证的真实性、合法性进行严格审核，杜绝了虚假报销、违规支出等问题。同时，加强对固定资产的管理，建立了固定资产台账，定期进行盘点清查，确保固定资产的安全完整。

3.柜面业务：柜面业务是银行与客户直接接触的重要环节，党支部高度重视柜面业务的合规性。柜面人员严格遵守业务操作规范，认真执行身份验证、授权管理、反洗钱等制度要求。在办理开户、存取款、转账等业务时，能够严格审核客户身份信息和业务资料，确保业务操作的合规性。通过自查，未发现违规开户、违规操作资金等问题。

（三）廉洁自律合规性

1.廉洁制度执行：党支部认真落实党风廉政建设主体责任和监督责任，制定了党风廉政建设工作计划和责任清单，明确了党支部书记和支委成员的廉政责任。加强对党员干部的廉洁教育，通过开展廉政专题讲座、观看警示教育片、参观廉政教育基地等形式，提高党员干部的廉洁意识和拒腐防变能力。严格执行廉洁自律各项规定，党员干部能够自觉遵守中央八项规定及其实施细则精神，坚决反对“四风”，未发现违规收受礼品礼金、违规接受宴请等问题。

2.监督执纪问责：党支部建立了健全的监督执纪问责机制，加强对党员干部的日常监督管理。设立了纪检委员，负责对党员干部的廉洁自律情况进行监督检