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融行业证券从业资格冲刺押题卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.保险业务

2.2.以下哪项不是证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.企业

C.证券交易所

D.投资者

3.3.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济环境

B.公司经营状况

C.市场供求关系

D.投资者心理

4.4.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资参考

C.促进债券市场的流动性

D.规范债券发行行为

5.5.以下哪项不是期货交易的特点？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.保证金交易

D.定期交割

6.6.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.投资管理

C.市场营销

D.审计监督

7.7.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.资产管理

8.8.以下哪项不是证券经纪业务的交易方式？()

A.佣金制

B.代理制

C.订单制

D.信用交易

9.9.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

10.10.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.代理客户买卖证券

B.向客户提供证券投资建议

C.从事证券自营业务

D.代理客户进行证券交易

12.2.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.市场供求关系

D.投资者情绪

13.3.以下哪些属于债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资参考

C.促进债券市场的流动性

D.规范债券发行行为

14.4.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金份额登记

D.基金市场营销

15.5.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，其核心职责是代理客户进行证券交易。

17.2.债券信用评级是对发行人偿还债务的能力及其信用进行的一种评估活动。

18.3.在证券市场中，价格发现机制是通过买卖双方的博弈来实现的。

19.4.证券公司的自营业务是指利用自有资金或受托资金进行证券投资活动。

20.5.基金管理人的职责之一是确保基金财产的安全和完整。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以在未取得相应许可的情况下从事证券经纪业务。()

A.正确B.错误

22.2.债券信用评级越高，债券的信用风险就越低。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所是证券发行和交易的主要场所。()

A.正确B.错误

24.4.基金管理人是基金份额的持有者。()

A.正确B.错误

25.5.投资者可以通过电话委托的方式进行证券交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券公司证券经纪业务的主要风险。

27.2.证券市场中的价格发现机制是如何发挥作用的？

28.3.基金管理人在基金运作中的主要职责是什么？

29.4.证券市场监管的主要目标是什么？

30.5.期货交易的特点有哪些？

融行业证券从业资格冲刺押题卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务和证券投资业务，而保险业务不属于证券公司的业务范围。

2.【答案】C

【解析】证券发行市场的参与者包括证券公司、企业和投资者，证券交易所是证券交易市场的组织者，不属于发行市场的参与者。

3.【答案】D

【解析】影响股票价格的基本因素包括宏观经济环境、公司经营状况和市场供求关系，投资者心理属于技术因素。

4.【答案】C

【解析