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期货从业资格法律法规高频考点与监管动态追踪

一、单选题（每题1分，共10题）

1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的总经理由以下哪位任免？

A.中国证监会

B.期货交易所理事会

C.期货交易所董事会

D.中国期货业协会

2.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，净资产不低于多少万元人民币？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

3.客户在期货交易中保证金不足时，期货公司应当如何处理？

A.自动为其补足保证金

B.通知客户追加保证金，客户未在规定期限内补足的，强行平仓

C.允许客户继续交易

D.向客户收取滞纳金

4.根据《期货交易管理条例》，期货交易禁止以下哪种行为？

A.投机交易

B.操纵期货交易价格

C.价值投资

D.交叉保证金制度

5.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的风险覆盖率不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

6.客户交易指令中未注明交易品种、数量、价格的，期货公司应当如何处理？

A.按默认价格执行

B.拒绝执行

C.向客户解释后执行

D.报告期货交易所处理

7.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员泄露客户信息，可能面临何种处罚？

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款

D.以上都是

8.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，期货公司的交易行为对客户造成损失的，客户应当如何维权？

A.直接向期货公司索赔

B.通过期货交易所仲裁

C.向中国证监会投诉

D.向人民法院提起诉讼

9.根据《期货保证金安全存管办法》，期货保证金存管银行应当如何确保保证金安全？

A.专人保管

B.分散存管

C.限制提取

D.以上都是

10.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的保证金管理制度应当遵循什么原则？

A.公开、公平、公正

B.安全、高效、便利

C.严格、审慎、透明

D.以上都是

二、多选题（每题2分，共10题）

1.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司从事资产管理业务的，应当具备哪些条件？

A.净资产不低于1亿元

B.具有相应的风险控制能力

C.具有合格的从业人员

D.中国证监会规定的其他条件

2.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的职责包括哪些？

A.组织期货交易

B.监督交易行为

C.制定交易规则

D.审批会员资格

3.客户在期货交易中违规，期货公司应当如何处理？

A.通知客户停止违规行为

B.向中国证监会报告

C.对客户进行处罚

D.保留相关证据

4.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员的禁止行为包括哪些？

A.从事期货交易

B.泄露客户信息

C.收受利益

D.诋毁同业

5.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，期货公司的哪些行为属于欺诈客户？

A.未经客户同意动用客户保证金

B.提供虚假信息

C.违规为客户交易

D.强行平仓

6.《期货保证金安全存管办法》规定，期货保证金存管银行的职责包括哪些？

A.保管保证金账户

B.监督期货公司提取保证金

C.向期货交易所报告异常情况

D.限制客户提取保证金

7.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的自律管理规定包括哪些？

A.交易规则

B.保证金制度

C.交易时间

D.交割规则

8.期货公司申请金融期货经纪业务资格，除净资产要求外，还需满足哪些条件？

A.拥有合格的从业人员

B.具有完善的内部控制制度

C.具有相应的风险管理制度

D.中国证监会规定的其他条件

9.客户投诉期货公司时，可以通过哪些途径解决？

A.向期货交易所投诉

B.向中国证监会投诉

C.向人民法院提起诉讼

D.向期货业协会投诉

10.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的风险管理指标包括哪些？

A.风险覆盖率

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.中国证监会规定的其他指标

三、判断题（每题1分，共10题）

1.期货公司可以经营期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务。（√）

2.客户在期货交易中保证金不足，期货公司可以强制平仓。（√）

3.期货交易所可以自行制定交易规则。（√）

4.期货从业人员可以私下接受客户委托进行交易。（×）

5.期货公司的风险覆盖率低于150%时，中国证监会会进行监管。（√）

6.客户交易指令中未注明交易品种，期货公司可以自行选择品种执行。（×）

7.期货保证金存管银行可以限制客户提取保证金。（×）

8.期货公司可以为客户进行保兑仓交易。（√）

9.期货交易所的保证金管理制度应