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营业部副总业务知识考试题库

选择题（共5题，每题2分）

1.某证券营业部客户张某持有A公司股票，现A公司宣布实施股权激励计划，张某获得相应权益。根据中国证监会规定，张某在获得权益的多少日内不得卖出该部分股票？

A.10日

B.30日

C.60日

D.90日

2.某客户在营业部开通融资融券业务，其信用账户可用资金为100万元，担保物价值为150万元。根据深圳证券交易所规定，该客户的信用额度不得超过多少元？

A.100万元

B.150万元

C.200万元

D.250万元

3.某客户咨询营业部员工关于可转债的估值方法。营业部员工告知，可转债的估值主要考虑以下因素，其中不属于核心因素的是？

A.正股股价

B.转股价值

C.债券价值

D.市场情绪

4.某证券营业部客户李某在创业板市场交易，其持有某上市公司股票已满3个月。现该股票触发退市风险警示，以下说法正确的是？

A.该股票将被直接终止上市

B.该股票将暂停上市，退市风险警示为ST

C.该股票退市后，投资者可申请转托管至全国中小企业股份转让系统

D.该股票退市后，投资者可要求营业部退回全部投资本金

5.某客户在营业部咨询科创板交易规则。营业部员工告知，科创板股票交易实行以下制度，其中不属于的是？

A.停牌制度

B.涨跌幅限制（20%）

C.T+0回转交易

D.机构投资者优先配售

判断题（共5题，每题2分）

1.某证券营业部员工在为客户办理创业板开户时，告知客户创业板市场交易风险较高，但未要求客户签署风险揭示书。该行为是否符合《证券公司监督管理条例》规定？

（正确/错误）

2.某客户在营业部开通科创板交易权限，但其证券账户资产不满50万元。根据上海证券交易所规定，该客户可开通科创板交易权限。

（正确/错误）

3.某证券营业部客户通过融资融券交易买入某股票，后该股票发生连续跌停。根据《融资融券交易规则》，该客户需在跌停当日追加担保物。

（正确/错误）

4.某客户在营业部咨询可转债转股规则，营业部员工告知，可转债转股后，原可转债将自动失效。

（正确/错误）

5.某证券营业部客户在B股市场交易，其交易委托必须以美元或港币报价。

（正确/错误）

简答题（共3题，每题5分）

1.简述证券营业部客户开通融资融券业务需满足的基本条件。

2.解释什么是“ST”股票，并说明其与“ST”股票的区别。

3.某客户在营业部咨询科创板新股申购规则。请简述科创板新股申购的基本流程。

案例分析题（共2题，每题10分）

1.某证券营业部客户王某在2023年10月通过融资融券交易买入某股票，融资余额为50万元。2023年11月该股票连续跌停，王某的担保物价值下降至40万元，已触发警戒线。营业部已向王某发送预警通知。王某应如何应对？请结合《融资融券交易规则》提出建议。

2.某客户在营业部咨询可转债投资策略。该客户持有某公司可转债，当前正股股价为10元，可转债价格为90元，转股价值为8元。请分析该可转债的投资价值，并提出投资建议。

计算题（共2题，每题10分）

1.某客户在营业部开通融资融券业务，其信用账户担保物包括：某股票市值100万元，国债市值50万元。该客户申请融资买入某股票，融资利率为8%。若该客户信用额度为150万元，请问该客户最多可融资买入多少元该股票？

2.某客户在营业部持有某可转债，当前正股股价为12元，可转债价格为95元，转股比例为10股/1份可转债。若该客户持有100份可转债，请问其通过转股可获得的正股数量及转股价值为多少？

答案与解析

选择题

1.D（根据《上市公司股权激励管理办法》，获得权益的90日内不得卖出）

2.C（深圳证券交易所规定，信用额度≤担保物价值×150%）

3.D（市场情绪非估值核心因素，核心为正股股价、转股价值、债券价值）

4.B（创业板退市风险警示为ST，触发后暂停上市）

5.A（科创板无停牌制度，实行T+1回转交易）

判断题

1.错误（《证券公司监督管理条例》要求充分揭示风险并签署风险揭示书）

2.错误（科创板开户需资产满50万元）

3.正确（连续跌停需追加担保物至维持担保比例150%）

4.正确（转股后原可转债失效）

5.错误（B股交易委托可使用港币、美元或人民币）

简答题

1.开通融资融券业务条件：

-证券账户资产不低于50万元；

-股票交易经验满6个月；

-近24个月无重大违规记录；

-营业部评估风险承受能力为稳健型及以上。

2.ST股票说明：

-股价连续3日低于1元或连续2日低于5元；

-资不抵债或严重亏损；

-ST为退市风险警示，ST为其他风险警示。

3.科创板新股申购流程：

-客户在T-2日提交申购委托；