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法律风险防控计划

一、总则

（一）计划目的

为全面识别、评估、防范和化解公司经营管理各环节的法律风险，建立健全法律风险防控体系，保障公司合法权益，维护公司正常经营秩序，促进公司持续健康发展，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及公司《章程》，制定本计划。

（二）适用范围

本计划适用于公司及所属全资、控股子公司（以下统称“公司”）的各项经营管理活动，包括但不限于设立变更、投融资、合同管理、知识产权、劳动用工、安全生产、市场营销、合规管理、纠纷处理等环节。公司各部门、各子公司及全体员工均需严格遵守本计划规定。

（三）基本原则

1.预防为主，防控结合：以法律风险预防为核心，强化事前风险识别与评估，完善事中控制措施，规范事后处置流程，形成全流程风险防控闭环。

2.全面覆盖，重点突出：对公司经营管理各领域、各环节进行全面风险排查，同时聚焦高风险领域和关键业务，实施重点防控。

3.权责明确，协同联动：明确各部门、各岗位的法律风险防控职责，建立法务部门统筹协调、业务部门具体落实、全员参与的协同防控机制。

4.动态调整，持续优化：根据法律法规修订、监管政策变化、公司业务发展及风险状况，定期更新风险清单，调整防控措施，实现风险防控的动态化、精细化管理。

（四）防控目标

1.建立健全权责清晰、流程规范、运行有效的法律风险防控体系，实现法律风险防控与公司经营管理的深度融合。

2.全面识别公司经营管理中的法律风险，形成动态更新的风险清单，关键风险识别覆盖率达到100%。

3.针对识别的法律风险制定有效防控措施，高等级法律风险防控措施落实率达到100%，有效降低风险发生概率。

4.规范法律纠纷处理流程，提高纠纷化解效率，重大法律纠纷胜诉率保持在80%以上，减少纠纷造成的经济损失和声誉影响。

5.提升全员法律风险防控意识和能力，关键岗位人员法律知识考核合格率达到100%。

二、法律风险防控组织架构及职责

（一）组织架构

公司建立“决策层—统筹层—执行层”三级法律风险防控组织架构：

1.决策层：公司董事会是法律风险防控的最高决策机构，负责审定法律风险防控计划、重大风险处置方案等关键事项。

2.统筹层：公司法务部是法律风险防控的统筹协调部门，负责组织实施风险防控计划、提供专业法律支持。

3.执行层：公司各部门、各子公司是法律风险防控的具体执行单位，负责本部门、本单位业务范围内的风险识别、防控及报告工作。

（二）各层级职责

1.董事会职责

（1）审议批准公司法律风险防控计划及年度更新方案；

（2）审议批准重大法律风险评估报告及处置方案；

（3）审议批准涉及重大法律风险的投融资、并购重组等重大经营决策；

（4）监督法务部及各部门风险防控职责的履行情况；

（5）其他需董事会决策的法律风险防控重大事项。

2.法务部职责

（1）牵头制定、修订公司法律风险防控计划及相关管理制度；

（2）组织开展公司整体法律风险识别、评估工作，建立并动态更新法律风险清单；

（3）为公司重大经营决策提供法律论证和风险评估意见；

（4）负责合同、规章制度等法律文书的审核，提出风险防控建议；

（5）统筹管理知识产权、劳动用工、合规管理等专项法律风险防控工作；

（6）牵头处理公司重大法律纠纷，指导各部门处理一般性纠纷；

（7）组织开展法律风险防控培训，提升全员法律意识和能力；

（8）监督、检查各部门、各子公司风险防控措施的落实情况，定期向董事会报告风险防控工作情况；

（9）对接外部律师事务所等专业机构，整合外部法律资源。

3.各业务部门职责

（1）落实公司法律风险防控计划，制定本部门业务范围内的风险防控实施细则；

（2）负责本部门业务环节的法律风险日常识别、排查工作，及时向法务部报告发现的风险隐患；

（3）配合法务部开展风险评估、专项检查等工作，提供相关业务资料；

（4）严格执行合同管理、合规操作等风险防控流程，落实具体防控措施；

（5）发生法律纠纷时，及时向法务部报告，并配合开展纠纷处置工作；

（6）组织本部门员工参加法律风险防控培训，提升团队风险防控能力。

4.子公司职责

（1）参照本计划制定本公司的法律风险防控实施计划，并报母公司法务部备案；

（2）落实母公司部署的风险防控工作要求，开展本公司范围内的风险识别、防控及报告工作；

（3）接受母公司法务部的监督、检查和业务指导，及时上报重大法律风险及纠纷情况；

（4）组织本公司员工开展法律风险防控培训。

5.关键岗位职责

（1）部门负责人：作为本部门法律风险防控第一责任人，负责统筹本部门风险防控工作，审核本部门重大业务事项的法律风险，及时协调解决风险问题；

（2）法务专员：协助法务部开展风险排查、合同审核、培训组织等工作，提供基础法律支持；

（3）