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证券交易合同（股票期货）-交易规则协议

鉴于缔约双方（以下简称“投资者”和“证券公司”）根据主证券交易合同建立了证券（包括但不限于股票、证券投资基金份额等，以下简称“证券”）及期货（以下简称“期货”）经纪关系，为明确交易执行、流程、规则及参与者行为规范，保障交易安全有序进行，根据相关法律法规及证券交易所、期货交易所规则，经双方协商一致，达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有明确约定，否则下列词语具有以下含义：

1.1“交易日”指证券交易所或期货交易所规定的用于进行交易的日期。

1.2“交易时间”指各证券交易所或期货交易所规定的具体交易时段，包括集合竞价阶段和连续竞价阶段。

1.3“交易指令”指投资者向证券公司发出的买入或卖出证券/期货合约的指示，包括但不限于指令类型、品种代码、数量、价格等要素。

1.4“市价订单”指以当前市场上最优价格立即成交的订单。

1.5“限价订单”指指定特定价格或更好价格的订单，只有当市场价格达到或优于该价格时才可能成交。

1.6“成交价”指交易指令在交易所撮合后最终确定的价格。

1.7“订单匹配原则”指交易所规定的订单撮合规则，通常为价格优先、时间优先。

1.8“委托”指投资者向证券公司发出交易指令的行为。

1.9“成交确认”指交易指令在交易所撮合成功，并已记录在案的状态。

1.10“保证金”指投资者为进行期货交易存入其经纪账户，用于结算和保证履约的资金。

1.11“维持保证金”指期货账户中必须保持的最低保证金水平。

1.12“追加保证金通知”指证券公司通知投资者补充保证金的要求。

1.13“强制平仓”指证券公司或结算所因投资者保证金不足等原因，强制卖出或买入投资者持有的合约，以降低风险或满足保证金要求的行为。

1.14“经纪佣金”指证券公司因提供经纪服务向投资者收取的费用。

1.15“印花税”指根据国家税法规定，对特定证券交易行为征收的税费。

1.16“过户费”指证券登记结算机构因证券所有权转移而收取的费用。

1.17“结算”指在交易完成后，对投资者的资金和证券/期货合约进行计算、划转和交收的过程。

1.18“交收”指结算的最后环节，即买方支付价款、卖方交付证券/合约标的物的行为。

第二条开户与身份验证

投资者承诺已按照主证券交易合同及相关规定开立证券/期货交易账户，并保证向证券公司提供的所有开户资料真实、准确、完整、有效。双方同意遵守反洗钱（AML）和了解你的客户（KYC）相关规定，投资者配合提供必要信息以完成身份验证。

第三条交易指令

3.1投资者可以通过自助委托、电话委托、网上委托或证券公司提供的其他授权渠道下达交易指令。

3.2投资者应对其下达的交易指令负责，并保证指令要素齐全、准确。

3.3投资者可使用的指令类型包括但不限于市价订单、限价订单。具体指令类型及使用规则遵循各交易所及证券公司的规定。

3.4投资者可以在指令有效期内撤销或撤回其尚未成交的交易指令。撤销指令的处理遵循证券公司及交易所的规则，撤销不一定能立即成功。

3.5投资者应了解不同指令类型的特点及潜在风险，并根据自身风险承受能力选择合适的指令下达方式。

第四条交易执行与匹配

4.1证券公司接收投资者的交易指令后，将按照订单匹配原则将其传递至相应的证券交易所或期货交易所。

4.2交易所根据其公开的规则对进入系统的订单进行撮合处理。撮合结果（是否成交、成交价格）以交易所记录为准。

4.3交易指令一旦在交易所撮合成功，即视为成交，证券公司应及时向投资者发送成交确认信息。

4.4对于未能完全成交的指令，剩余部分将继续按照原设定条件等待撮合，或根据投资者后续操作处理。

第五条交易时间与休市安排

5.1投资者仅在规定的交易时间内下达交易指令。各交易所的具体交易时间以交易所公告为准。

5.2非交易时间收到的交易指令，证券公司根据相关规定处理，可能无法立即执行。

5.3在休市期间，交易所可能因市场需要暂停特定产品的交易或宣布临时停牌。证券公司将按照交易所公告及本协议规定执行相关交易。

第六条价格限制与涨跌停板

6.1证券公司及其系统将执行各交易所规定的证券/期货交易价格涨跌幅限制。

6.2对于适用连续涨跌停板制度的品种，当价格达到或超过涨跌停板限制时，相关交易将被暂停，直至下一交易日。

6.3当市场价格出现异常波动时，交易所可能启动临时停牌机制。证券公司将执行相关停牌安排，并通知投资者。

第七条保证金与风险控制（主要适用于期货及部分期权）

7.1投资者进行期货交易需遵守保证金制度。初始保证金及维持保证金水平遵循交易所及结算所的规定。

7.2投资者有义务确保其账户内的保证金水平不低于维持保证金要求。

7.3当保证金水平低于维持保证金时，证券公司有权发出追加