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合同管理标准化审查表模板

一、适用场景与核心价值

本模板适用于企业、事业单位及其他组织在合同签订前的标准化审查环节，旨在通过系统化流程降低合同法律风险、保障条款合规性、明确权责边界。具体使用场景包括但不限于：

日常业务合同（如采购、销售、服务协议）签订前的合规性核查；

重大合同（如合作项目、融资租赁、知识产权转让）的风险评估；

合同履行过程中的争议条款复核；

年度合同合规性抽查与档案管理。

通过标准化审查，可保证合同条款符合法律法规要求、内部管理制度及业务需求，减少因条款模糊、权责不清导致的履约纠纷，提升合同管理效率。

二、标准化审查操作流程

（一）明确审查主体与职责

发起审查：由合同经办部门（如采购部、销售部、项目部）填写《合同审查申请表》，明确合同类型、相对方信息、核心诉求及审查优先级（如“紧急”“常规”“重大”）。

分配审查职责：根据合同性质，将审查任务分配至对应责任主体：

法务部门：负责合法性、合规性审查（如条款是否违反法律强制性规定、争议解决方式是否有效）；

业务部门：负责业务可行性、条款匹配度审查（如标的物规格、交付期限是否符合实际需求）；

财务部门：负责价款支付、税费条款、财务合规性审查（如付款条件是否与预算匹配、发票开具要求是否明确）；

风控部门（如设置）：负责整体风险评估（如履约能力、行业政策影响、不可抗力条款覆盖范围）。

（二）收集合同基础信息与资料

获取完整合同文本：保证审查版本为最终定稿，包含所有附件（如技术协议、补充协议、附件清单等），避免遗漏关键条款。

补充背景资料：收集与合同相关的背景文件，如合作意向书、招投标文件、过往履约记录、相对方主体资格证明（营业执照、资质证书等），保证审查context全面。

（三）逐项审查核心条款

按照“主体-标的-权利义务-履行-违约-争议-其他”的逻辑顺序，对合同条款进行系统化审查，具体审查要点如下（可根据合同类型调整）：

1.合同主体审查

相对方资格：核对营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书（如由代理人签约）是否真实有效，经营范围是否涵盖合同业务，是否存在被吊销、注销等异常情况；

履约能力：评估相对方的资质等级、财务状况（如审计报告）、过往履约记录（如业绩证明），保证其具备履行合同的能力；

特殊主体要求：如涉及金融、医疗、建筑等特殊行业，需核查相对方是否持有行业主管部门颁发的许可证件（如资质证书、经营许可证）。

2.合同标的审查

标的物/服务描述：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准等核心信息，保证表述清晰、无歧义（避免使用“优质”“先进”等模糊词汇，需量化标准）；

权属证明：如涉及知识产权、不动产等，需核查权属证明文件（如专利证书、房产证），保证标的物不存在权属争议。

3.权利义务条款审查

权利分配：明确双方在合同中的核心权利（如收款权、交付权、知识产权归属），避免权利冲突；

义务约定：细化双方义务（如交付时间、验收标准、售后服务），保证可执行、可追溯（如“交付后5个工作日内完成验收”而非“尽快验收”）。

4.履行条款审查

履行期限：明确起止时间、节点（如“合同签订后10日内支付预付款”“交付后30日内完成调试”），避免“合理期限”等模糊表述；

履行地点：明确交付、服务提供、付款的具体地点，涉及管辖权及风险转移（如“标的物交付至甲方指定仓库，风险自交付时转移”）；

履行方式：明确交付方式（如快递、现场交付）、付款方式（如银行转账、承兑汇票）、验收标准（如依据国家标准GB/T-2023）。

5.价款与支付条款审查

金额与计价方式：明确价款总额、计价标准（如单价、总价、阶梯价格）、税费承担方（如“价款为含税价，增值税税率X%，由乙方开具增值税专用发票”）；

支付条件与期限：细化支付节点（如预付款、进度款、尾款比例及触发条件），避免“验收合格后付款”等无明确时限的约定（建议补充“验收合格后15个工作日内”）；

违约金：明确逾期付款的违约金计算方式（如“按应付未付金额的0.05%/日计算”），避免过高或过低（一般不超过LPR的4倍）。

6.违约责任条款审查

违约情形列举：明确双方可能出现的违约行为（如逾期交付、质量不达标、拖欠款项），避免“违约方承担相应责任”等笼统表述；

责任承担方式：明确违约后的处理方式（如继续履行、赔偿损失、解除合同），保证与违约情节匹配（如“轻微违约：支付违约金X%；严重违约：解除合同并赔偿损失”）；

免责条款：核查免责事由是否合法（如不可抗力需符合《民法典》规定，且需明确通知、证明义务），避免“因任何原因导致的违约均不承担责任”等无效条款。

7.争议解决条款审查

争议解决方式：优先约定协商、调解，诉讼或仲裁需明确（如“协商不成的，提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决”或“提交仲裁委员会仲裁”）；

管辖机构：诉讼需