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在合规管理工作会议上的讲话

同志们：

今天我们召开这次合规管理工作会议，主要任务是深入分析当前我们面临的合规形势，总结过往工作中的经验与不足，进一步统一思想、明确方向，部署下一阶段合规管理的重点任务。合规是企业经营的生命线，是不可逾越的红线和底线。在当前复杂多变的市场环境和日益趋严的监管态势下，我们对合规管理的认识必须再深化，措施必须再强化，执行必须再细化。

一、提高政治站位，深刻认识合规管理的极端重要性

近年来，从国家层面到行业监管，对合规经营的要求之高、力度之大前所未有。这不仅仅是外部压力，更是企业自身行稳致远的内在需求。我们必须清醒地认识到，合规管理不是可有可无的附加项，而是企业核心竞争力的重要组成部分。

*首先，合规是企业可持续发展的基石。一个企业如果连最基本的合规要求都无法满足，就谈不上稳健经营，更谈不上长远发展。任何因不合规导致的风险事件，都可能给企业带来声誉受损、经济处罚甚至生存危机。我们要将合规理念深植于企业发展战略之中，作为决策的前置条件和行动的基本准则。

*其次，合规是防范化解重大风险的关键。当前，各类风险交织叠加，稍有不慎就可能引发连锁反应。合规管理体系就是我们抵御风险的“防火墙”和“安全阀”。通过系统化、常态化的合规管理，我们能够及时识别、评估和应对潜在风险，将风险控制在萌芽状态，避免小问题演变成大麻烦。

*再次，合规是企业履行社会责任的体现。合规经营不仅关系到企业自身的利益，也关系到客户、员工、合作伙伴乃至社会公众的利益。我们要以负责任的态度，严格遵守法律法规，恪守商业道德，维护公平竞争的市场秩序，树立良好的企业形象。

二、正视问题不足，清醒把握当前合规管理面临的挑战

在肯定我们过去一段时间合规管理工作取得成绩的同时，我们更要清醒地看到存在的问题和薄弱环节，不能有丝毫的麻痹思想和侥幸心理。

*一是思想认识仍有差距。部分同志对合规的重要性认识不到位，存在“合规是合规部门的事”、“合规增加成本”等错误观念，主动合规、全员合规的意识尚未完全形成。

*二是制度执行尚有短板。虽然我们建立了一系列合规制度，但在实际执行中，有的制度被束之高阁，有的执行打折扣、搞变通，制度的刚性约束未能得到充分发挥。

*三是风险识别不够深入。对一些新兴业务、复杂业务的合规风险点研判不足，前瞻性和预判性有待加强，风险排查的广度和深度还需要拓展。

*四是专业能力有待提升。面对不断更新的法律法规和监管要求，部分员工的合规知识储备和专业技能跟不上形势发展，合规管理的专业化水平需要进一步提高。

这些问题，都是我们下一步工作中必须着力解决的。

三、聚焦重点任务，全面提升合规管理工作实效

针对当前形势和存在的问题，下一阶段我们要重点抓好以下几个方面的工作：

（一）着力强化合规意识，筑牢思想根基

合规管理，意识先行。要将合规教育纳入全员培训体系，常态化开展合规理念宣贯和法律法规解读。领导干部要带头学习合规知识，带头遵守合规要求，发挥“头雁效应”。要让每一位员工都深刻理解“合规创造价值”、“违规就是风险”，将合规内化为行为习惯，外化为具体行动，真正做到“人人讲合规、事事讲合规、时时讲合规”。

（二）持续完善制度体系，夯实管理基础

制度是合规管理的依据和保障。要根据法律法规的更新和业务发展的实际，及时对现有合规管理制度进行梳理、修订和完善，确保制度的科学性、适用性和有效性。制度建设要注重系统性和可操作性，避免“牛栏关猫”或“纸上谈兵”。同时，要加强制度的解读和培训，确保员工了解制度、理解制度、遵守制度。

（三）聚焦重点领域管控，防范化解风险

要结合企业实际，聚焦那些风险较高、容易出问题的重点业务领域和关键环节，加大合规管控力度。要建立健全风险排查机制，定期组织开展合规风险评估，对排查出的风险点要建立台账，明确责任，限期整改。对于重大决策和重要业务，必须进行合规审查，未经合规审查或合规审查未通过的，不得实施。

（四）不断提升专业能力，打造过硬队伍

合规管理是一项专业性很强的工作，需要一支高素质的合规管理队伍。要加强合规管理人员的选拔、培养和使用，鼓励他们参加专业培训，不断更新知识结构，提升专业素养和履职能力。同时，要在各业务条线培养一批兼职合规管理员，形成上下联动、齐抓共管的合规管理格局。

（五）严格落实监督问责，确保令行禁止

监督问责是确保合规管理各项要求落到实处的关键。要建立健全合规监督检查机制，定期对各单位、各部门的合规管理情况进行监督检查。对检查中发现的违规行为，要坚持“零容忍”态度，按照规定严肃追究相关单位和人员的责任。要发挥问责的警示和震慑作用，推动形成主动合规、自觉合规的良好氛围。

四、加强组织领导，确保合规管理各项工作落到实处

合规管理是一项系统工程，需要各部门、各单位的共同努力和协