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2025年特许金融分析师资本市场监管与伦理专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据CFA伦理准则，当分析师发现其所在公司可能存在内幕交易行为时，最首要的伦理责任是？

A、立即向媒体披露以维护市场公正

B、首先向公司合规部门或上级主管报告

C、直接向监管机构匿名举报

D、为保护公司声誉选择沉默

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据CFA伦理准则中的忠诚义务和专业行为条款，分析师应首先通过内部渠道报告可疑行为。知识点：CFA伦理准则中的报告层级制度。易错点：考生可能误选C，但直接向外部举报违反了忠诚义务的优先级

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