证券基础知识和考试题集.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

证券基础知识和考试题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券市场基本功能的表述，错误的是：

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.价值创造功能

2.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币：

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.以下哪种证券交易行为属于禁止行为：

A.利用信息优势买卖证券

B.与他人串通操纵证券价格

C.买卖被实行特别处理的公司股票

D.在禁止的时间窗口内进行短线交易

4.停牌股票的复牌条件中，不包括：

A.公司完成重大资产重组

B.公司公告澄清重大事项

C.股东大会通过相关决议

D.公司股价连续上涨20%

5.以下哪种基金类型属于被动投资：

A.积极型基金

B.指数型基金

C.混合型基金

D.股票型基金

6.证券公司开展融资融券业务，必须：

A.拥有独立的交易席位

B.注册资本不低于5亿元

C.具备证券交易场所会员资格

D.融资融券比例不超过50%

7.以下哪种金融工具属于衍生品：

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

8.证券投资者参与集合资产管理计划的最低金额为：

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.500万元

9.证券公司开展投资银行业务，必须：

A.拥有至少3名注册会计师

B.注册资本不低于1亿元

C.具备证券承销与保荐业务资格

D.拥有独立的承销团

10.以下哪种情况会导致股票的市净率下降：

A.公司盈利能力增强

B.市场利率上升

C.公司股本扩张

D.股东权益增加

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.证券市场的价格发现功能体现在：

A.反映宏观经济状况

B.判断证券内在价值

C.确定证券市场利率

D.调整资源配置效率

2.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.融资融券业务

3.以下哪些属于证券公司风险控制指标：

A.净资本

B.风险覆盖率

C.净资本负债率

D.资本充足率

4.证券投资者参与股票质押式回购业务，必须：

A.拥有融资权限

B.质押率不低于40%

C.质押期限不超过12个月

D.融资利率由市场决定

5.以下哪些属于衍生品的主要特征：

A.标的物可变性

B.交易杠杆性

C.价值不确定性

D.期限固定性

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司的净资本不得低于其负债的50%。（）

2.停牌股票在停牌期间不得进行任何交易。（）

3.融资融券业务的保证金比例不得低于50%。（）

4.基金管理人可以同时管理同一家基金公司的不同基金。（）

5.证券公司开展资产管理业务，必须设有专门的投资部门。（）

6.股票的市盈率越高，表明投资者对该股票的预期越高。（）

7.衍生品的风险高于普通证券。（）

8.集合资产管理计划的投资者人数不得超过200人。（）

9.证券公司的投资银行业务包括证券承销与保荐业务。（）

10.股票的市净率越高，表明该股票的投资价值越高。（）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述证券公司的主要风险类型。

2.简述证券投资者参与融资融券业务的基本流程。

3.简述基金管理人的主要职责。

4.简述股票质押式回购业务的主要风险点。

五、计算题（共2题，每题10分）

1.某投资者以10元/股的价格买入某股票1000股，该股票的市盈率为20倍，当前无风险利率为2%，该股票的预期增长率为5%。计算该股票的内在价值和市净率。

2.某证券公司融资融券业务的保证金比例为50%，某投资者以100万元资金参与融资融券业务，其中融资比例不超过60%。计算该投资者最多可融资买入的金额和可融券卖出的金额。

六、论述题（共1题，20分）

论述证券公司开展投资银行业务的风险控制措施。

答案与解析

单项选择题

1.D价值创造功能是企业的基本功能，而非证券市场的功能。证券市场主要发挥资源配置、价格发现、风险分散等功能。

2.C我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元。

3.A利用信息优势买卖证券属于内幕交易，是禁止行为。

4.D股价连续上涨20%不是停牌复牌的法定条件。

5.B指数型基金通过跟踪指数被动获取收益。

6.B证券公司开展融资融券业务，注册资本最低限额为5亿元。

7.C期货合约属于衍生品。

8.C证券投资者参与集合资产管理计划的最低金额为100万元。

9.C证券公司开展投资银行业务，必须具备证券承销与保荐业务资格。

10.B市场利率上升会导致资金流向固定收益