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投资咨询2025年标准协议

鉴于甲方希望获得专业的投资咨询服务，乙方拥有提供投资咨询服务的专业能力和资质，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，经双方协商一致，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

乙方同意向甲方提供投资咨询服务，包括但不限于分析宏观经济形势、行业发展趋势、上市公司经营状况，提供投资策略建议，构建和调整投资组合建议，以及根据甲方需求进行的特定投资标的分析等。乙方通过书面报告、口头沟通或约定的其他方式向甲方提供上述服务。本协议项下的服务为投资咨询性质，乙方不保证甲方获得特定投资收益，亦不承诺保本，甲方独立承担投资决策责任及投资风险。

第二条服务期限

本协议服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止，共计____年/月。服务期限届满前____日，如甲乙双方均未提出书面终止要求，本协议自动续期____年/月，续期次数不限/最多续期____次。

第三条服务费用与支付

1.甲方同意按照本协议约定向乙方支付投资咨询服务费。服务费用标准为：____（请选择并填写具体方式：固定费/按咨询次数/按管理资产规模等）。

2.固定费用：甲方需向乙方支付固定服务费，每月/每季/每年金额为人民币____元（大写：____元整）。首期费用于本协议生效后____日内支付，后续费用于每个服务周期开始前____日内支付。

3.按次收费：每次咨询/每次报告，费用为人民币____元（大写：____元整）。费用于服务完成后____日内支付。

4.按资产规模收费：服务费按甲方委托管理/参考的资产规模（AUM）的____%收取，最低收费为人民币____元（大写：____元整）/最高收费不超过人民币____元（大写：____元整），按____（月/季）度结算。

5.甲方应将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：________________________

户名：________________________

账号：________________________

6.乙方在收到甲方支付的服务费用后，应向甲方开具等额发票。

第四条甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、审慎的投资咨询服务。

2.甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资目标、风险承受能力及任何可能影响投资决策的相关信息。

3.甲方有义务根据自身判断，独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险和经济后果。

4.甲方应按照本协议约定及时足额支付服务费用。

5.甲方应配合乙方提供服务所需的相关工作，并对乙方因履行本协议而获取的甲方非公开信息承担保密义务。

6.甲方不得将乙方提供的未公开投资咨询信息用于协议目的之外的其他用途，或泄露给任何第三方。

第五条乙方的权利与义务

1.乙方有权要求甲方履行本协议项下的义务，特别是支付服务费用。

2.乙方应基于专业能力、勤勉尽责和合理的市场判断，向甲方提供客观、中立的投资咨询服务。

3.乙方应遵守所有适用于投资咨询业务的法律法规、监管规定和行业自律规范。

4.乙方对甲方提供的个人信息和财务信息负有保密义务，未经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。

5.乙方应在提供咨询服务时，向甲方充分揭示相关投资产品或策略的固有风险。

6.乙方应按照本协议约定的时间和方式向甲方提供投资咨询报告或服务。

7.乙方应妥善保管为提供咨询服务而获取的甲方资料，并在协议终止后按照约定返还或销毁。

第六条保密条款

1.甲乙双方对于因签署和履行本协议而获悉的对方的商业秘密、技术信息、客户信息以及甲方提供的未公开信息（以下简称“保密信息”）均负有保密义务。

2.任何一方不得为自身利益或第三方利益，未经对方书面同意，以任何方式披露、使用或允许他人使用对方的保密信息。但法律法规要求披露、监管机构要求提供、或信息已非保密状态（非因违约方原因）的情形除外。

3.本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后____年。

第七条违约责任

1.若甲方未按本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的____‰向乙方支付违约金。逾期超过____日，乙方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。

2.若乙方未按本协议约定提供核心服务内容，或提供的服务存在重大过失导致甲方直接经济损失，乙方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不超过乙方收取的服务费用总额。

3.若任何一方违反本协议的保密义务，给对方造成损失的，应赔偿对方的直接经济损失。

4.任何一方违反本协议其他约定的，应承担相应的违约责任。

第八条免责条款