上海期货从业资格法律法规：期货结算业务办法题库试卷及答案.docxVIP

上海期货从业资格法律法规：期货结算业务办法题库试卷及答案

一、单项选择题

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。

A.操作流程

B.交易管理

C.结算流程

D.客户管理

答案：C

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、结算流程和风险管理制度等。所以本题选C。

2.全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

答案：B

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。故本题选B。

3.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.非结算会员

D.全面结算会员期货公司

答案：C

解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。所以答案是C。

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。因此本题选B。

5.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项不包括（）。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项

答案：D

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）非结算会员名单及其变化情况；（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况。D选项是表述不完整的兜底条款，本题选D。

二、多项选择题

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（）。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.具有从事金融期货结算业务的详细计划

C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚

答案：ABCD

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（一）取得金融期货经纪业务资格；（二）具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、结算流程和风险管理制度等；（三）具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；（四）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形等。所以ABCD选项均正确。

2.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。

A.保证金标准

B.结算流程

C.违约责任

D.争议处理方式

答案：ABCD

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。ABCD选项均符合规定。

3.期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A.交易结算业务资格

B.全面结算业务资格

C.特别结算业务资格

D.一般结算业务资格

答案：AB

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。所以本题选AB。

4.非结算会员的客户出入金，只能通过（）办理。