2025年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-多选题40道答案及解析.docxVIP

2025年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-多选题40道答案及解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须披露哪些信息？()

A.财务报表

B.董事、监事、高级管理人员简历

C.重大合同

D.证券发行情况

2.下列哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.组织证券交易

B.设立证券登记结算机构

C.监督证券发行人

D.审查上市公司年报

3.下列哪种情况，证券交易所有权采取停牌措施？()

A.上市公司涉嫌违法违规被调查

B.上市公司未按规定披露信息

C.证券交易场所认为有必要停牌

D.证券价格异常波动

4.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

5.以下哪个不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.现货交易

D.远期交易

6.下列哪项不是证券投资者的权利？()

A.要求公司分红

B.要求公司回购股票

C.获取公司内部信息

D.参与公司治理

7.以下哪个不是证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有良好的守法合规记录

B.具有丰富的证券业务经验

C.具有相关专业资格证书

D.具有刑事犯罪记录

8.以下哪个不是证券市场监管的目标？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场稳定发展

D.限制公司并购

9.以下哪个不是证券公司内部控制的主要内容？()

A.风险控制

B.财务控制

C.人力资源控制

D.信息技术控制

10.以下哪个不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券资产管理业务

D.保险代理业务

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人披露信息时应遵循哪些原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚实信用原则

D.实事求是原则

12.证券市场监管主要包括哪些方面？()

A.监管机构监管

B.证券发行监管

C.证券交易监管

D.证券中介机构监管

13.证券交易场所的职能包括哪些？()

A.组织证券交易

B.提供证券交易设施

C.实施自律管理

D.对违法交易行为进行查处

14.证券公司内部控制应当遵循哪些基本原则？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.制衡性原则

D.发展性原则

15.证券投资者享有哪些基本权利？()

A.收益权

B.查询权

C.投诉权

D.决策权

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须披露的财务报表包括：资产负债表、利润表、现金流量表等。

17.证券市场监管的基本目标是：维护市场秩序、保护投资者利益、促进证券市场稳定发展。

18.证券公司在进行证券经纪业务时，应当向客户提供准确、完整的证券信息，并保证客户资金的安全。

19.证券投资咨询机构在向客户提供咨询服务时，应当遵循：诚实信用原则、专业原则、客户利益优先原则。

20.证券公司的内部控制应当遵循：全面性原则、重要性原则、制衡性原则、发展性原则。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人可以不披露与公司经营无关的信息。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管机构对违反证券法的行为可以不进行处罚。()

A.正确B.错误

23.证券投资者在交易过程中，可以不遵守证券交易所的交易规则。()

A.正确B.错误

24.证券公司的高级管理人员可以不经过董事会批准，自行决定公司的重大投资决策。()

A.正确B.错误

25.证券投资咨询机构提供的咨询服务不收取任何费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的意义。

27.证券公司内部控制的目标是什么？

28.证券投资者如何进行自我保护？

29.简述证券公司经纪业务的风险类型。

30.什么是证券投资咨询业务，其服务内容有哪些？

2025年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-多选题40道答案及解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须披露证券发行情况，包括但不限于发行规模、