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2013年证券《基础知识》考前冲刺试题及答案(三)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.股票市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.供求关系调节

B.价格发现

C.信息披露

D.资金筹集

2.2.以下哪项不是债券信用评级机构的作用？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供参考

C.制定债券发行政策

D.监督债券发行人的经营状况

3.3.以下哪项不属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

4.4.以下哪项不是股票交易的委托方式？()

A.现货委托

B.空头委托

C.协议委托

D.信用委托

5.5.以下哪项不是基金公司的主要业务？()

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金销售

D.财务咨询

6.6.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.发行价格

B.发行期限

C.发行数量

D.利率类型

7.7.以下哪项不是股票市场的主要参与者？()

A.个人投资者

B.企业

C.政府机构

D.外星人

8.8.以下哪项不是期货交易的特点？()

A.双向交易

B.标准化合约

C.高杠杆

D.需要实物交割

9.9.以下哪项不是影响股价的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司盈利能力

C.投资者情绪

D.星座运势

10.10.以下哪项不是基金净值的计算方式？()

A.基金资产净值除以基金份额总数

B.基金资产减去负债除以基金份额总数

C.基金资产减去管理费用除以基金份额总数

D.基金资产减去托管费用除以基金份额总数

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.行业发展趋势

12.2.以下哪些是基金投资风险的分类？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

13.3.以下哪些是债券的基本要素？()

A.发行价格

B.发行期限

C.利率类型

D.发行数量

E.发行机构

14.4.以下哪些是证券市场监管的主要内容？()

A.上市公司信息披露

B.证券公司合规经营

C.市场交易秩序维护

D.投资者教育保护

E.监管机构内部管理

15.5.以下哪些是基金的类型？()

A.货币市场基金

B.债券基金

C.混合型基金

D.股票基金

E.指数基金

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是______，它有助于资源的合理配置。

17.2.债券的发行价格与其面值之间的关系是______，这种关系通常被称为债券的折价或溢价发行。

18.3.基金管理人在基金合同中应明确说明______，以保障基金份额持有人的利益。

19.4.在证券市场中，______是指投资者在交易中实际支付的费用，包括佣金、印花税等。

20.5.证券市场监管的目的是为了维护______，保障投资者的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.1.股票市场的价格总是由市场供求关系决定的。()

A.正确B.错误

22.2.基金净值随着时间的推移会不断变化。()

A.正确B.错误

23.3.所有类型的基金都需要进行实物交割。()

A.正确B.错误

24.4.期货合约的买卖双方都必须在合约到期时进行实物交割。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的交易价格完全不受政府监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场在宏观经济中的作用。

27.2.基金的投资风险主要包括哪些方面？

28.3.证券市场监管的主要目标是什么？

29.4.请解释什么是股票的市盈率？

30.5.债券信用评级的主要目的是什么？

2013年证券《基础知识》考前冲刺试题及答案(三)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】信息披露是证券市场监管的一部分，不是股票市场的基本功能。

2.【答案】C

【解析】债券发行政策由监管机构制定，不是信用评级机构的作用。

3.【答案】D

【解析】政策风险通常是指宏观经济政策变化带来的风险，不